对违反公司知识产权管理办法，造成公司权益受损或名誉受到恶劣影响或导致经济损失的责任人如何处罚？

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第1题：

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

正确答案：C

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

第2题：

下列关于公司董事违反公司法规定应当承担的责任的表述正确的是：()

A:董事会的决议违反法律或公司章程的规定，导致公司受到严重损失的，参与决议的董事应当对公司承担赔偿责任
B:董事会的决议违反法律或公司章程的规定，导致公司受到严重损失，公司不承担对外责任，由作出决议的董事会承担对外责任
C:董事会决议违反法律或公司章程的规定，导致公司受到严重损失，但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任
D:董事以公司资产为个人债务提供担保所得的收益，公司有权行使归入权；给公司造成损失的，由该董事承担赔偿责任

答案：C,D

解析：

【考点】公司董事的义务。详解：根据《公司法》第112条规定，董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。所以A项错误，C项正确。根据《公司法》第147～149条的规定，董事、经理违反本法规定，以公司资产为公司的股东或者其他个人债务提供担保的，其所得收入归公司所有，给公司造成损失的应当承担赔偿责任，故D项正确。需要注意的是，董事和董事会责任是公司的内部责任，这种责任的追究不能影响公司作为法人对外责任的承担，故B项错误。

第3题：

销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?()

A.造成公司或客户较大或重大经济损失

B.被媒体曝光

C.引起重大理赔纠纷

D.受到监管处罚

E.引起恶性群体性事件

F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚

答案：ABCDEF

第4题：

客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案：A,B

解析：

。A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。

第5题：

某公司进口一批货物，因生产急需，办理通关手续后未经检验检疫即用于加工。以下表述正确的是（）。

A.该公司的行为是正常的生产行为，不会受到行政处罚
B.该公司的行为巳违反检验检疫法律法规规定，将受到行政处罚
C.该公司的具体责任人员将受到行政处罚，该公司不会受到行政处罚
D.如果该公司对该批货物立即停止加工使用，该公司不会受到行政处罚

答案：B

解析：

第6题：

《关于印发淮北矿业中层管理人员队伍建设与管理办法的通知》规定,工作渎职或出现重大失误,给集团公司造成重大损失或很坏影响的,责令责任人辞职,或责任人应引咎辞职。( )

此题为判断题(对，错)。

标准答案：正确

第7题：

交易过程中的（）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

A.合规风险
B.操作风险
C.政策风险
D.财务风险

答案：B

解析：

投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。知识点：理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法；

第8题：

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

A．违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚

B．违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚

C．违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

D．以上均不是

正确答案：ABC
118. ABC【解析】此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

第9题：

技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()

答案：错

解析：

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

第10题：

某公司进口一批货物，因生产急需，办理通关手续后未经检验检疫即用于加工。以下表述正确的是（　）。

A、该公司的行为是正常的生产行为，不会受到行政处罚
B、该公司的行为已违反检验检疫法律法规规定，将受到行政处罚
C、该公司的具体责任人员将受到行政处罚，该公司不会受到行政处罚
D、如果该公司对该批货物立即停止加工使用，该公司不会受到行政处罚

正确答案:B

生产经营单位主要负责人和安全管理人员

对违反公司知识产权管理办法，造成公司权益受损或名誉受到恶劣影响或导致经济损失的责任人如何处罚？

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