新三板董秘资格考试

挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。A、5个转让日内B、3个转让日内C、5个自然日内D、3个自然日内

题目

挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。

  • A、5个转让日内
  • B、3个转让日内
  • C、5个自然日内
  • D、3个自然日内
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第1题：

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。
A.在挂牌前发布推荐报告

B.向协会提交的推荐报告

C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告

D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告


答案：A,D
解析：
【答案详解】AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事：项作出决议后的5个工作曰内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司:存在的风险。

第2题：

下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

答案：A
解析：
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

第3题：

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。

A．在挂牌前发布推荐报告

B．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

D．经会计师事务所所审计的年度报告


正确答案：ABC

第4题：

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

第5题：

关于年度报告的披露说法正确的是（）。

  • A、挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的年度报告
  • B、挂牌公司可以在未取得会计师事务所为其出具的审计报告前披露年度报告
  • C、挂牌公司应当在审议年度报告的股东大会召开后两个转让日内披露年度报告
  • D、挂牌公司的年度报告无须经过监事会审议

正确答案:A

第6题：

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案：B
解析：
考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

第7题：

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）

  • A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第8题：

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

A:在挂牌前发布推荐报告
B:在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C:在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D:经会计师事务所审计的年度报告

答案：A,B,C
解析：
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

第9题：

申请变更转让方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个转让日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:B

第10题：

挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股转公司报告。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:A

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