新三板董秘资格考试
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）A、发行对象名称（现有股东除外）B、认购价格C、认购数量或数量上限D、现有股东优先认购办法
题目
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
- A、发行对象名称（现有股东除外）
- B、认购价格
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
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相似问题和答案
第1题：
某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权，其进行股票发行，拟发行2000万股，股东在股权登记日的持股比例为5%，则其可以优先认购的股份上限为（）。
- A、0股
- B、100万股
- C、100万股到2000万股之间均可
- D、2000万股
正确答案:B
第2题：
董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。
- A、数量或数量区间
- B、认购价格
- C、限售期
- D、登记日期
正确答案:A,B,C
第3题：
全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权
Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》（股转系统公告〔2016〕63号），挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，应当满足以下监管要求：
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形：
a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；（禁止）
b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格；
c.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
d.挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；（禁止）
e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；（禁止）
f.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款；
g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形：
a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；（禁止）
b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格；
c.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
d.挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；（禁止）
e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；（禁止）
f.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款；
g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。
第4题：
某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）
- A、与投资人就认购价格协商一致后进行变更
- B、部分发行对象自愿放弃本次认购
- C、投资人认购数量发生变更
- D、现行股东优先认购办法发生变更
正确答案:B
第5题：
对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于股票发行方案的重大调整。
- A、认购价格
- B、认购数量
- C、发行对象
- D、履约保证金
正确答案:D
第6题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A
第7题：
以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是（）。
- A、认购价格调整
- B、认购数量或数量上限调整
- C、现有股东优先认购安排调整
- D、发行价格区间调整
正确答案:A,B,C,D
第8题：
以下属于股票发行方案发生重大调整的情形是（）。
- A、发行对象名称（现有股东除外）调整
- B、现有股东优先认购办法的调整
- C、发行价格区间调整
- D、发行价格确定办法调整
正确答案:A,B,C,D
第9题：
挂牌公司董事会作出股票发行决议，董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确的事项包括（）。
- A、发行对象的范围
- B、发行价格区间、发行价格确定办法
- C、发行数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D
第10题：
关于确定具体发行对象和不确定具体发行对象的有关说法正确的是（）。
- A、确定发行对象的应当明确发行对象是否为关联方
- B、确定发行对象的应当明确现有股东优先认购办法
- C、不确定发行对象应当明确发行对象范围
- D、不确定发行对象的无需明确现有股东的优先认购办法
正确答案:A,B,C