新三板董秘资格考试

以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是（）。A、认购价格调整B、认购数量或数量上限调整C、现有股东优先认购安排调整D、发行价格区间调整

题目

以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是（）。

  • A、认购价格调整
  • B、认购数量或数量上限调整
  • C、现有股东优先认购安排调整
  • D、发行价格区间调整
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第1题：

资本结构的调整方法中属于存量调整的是()。

A、举借新贷款

B、发行新债

C、增发新股偿还债务

D、发行新股票


参考答案：C

第2题：

挂牌公司重大资产重组期间，关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是（）。

A、不可以发行股票和筹措新的资产重组
B、可以发行股票和筹措新的资产重组
C、可以发行股票，不能筹措新的资产重组
D、不可以发行股票，可以筹措新的重大资产重组

答案：A
解析：
《挂牌公司并购重组业务问答（二）》第2条规定，挂牌公司如存在尚未完成的重大资产重组事项，在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书之前，不得筹划新的重大资产重组事项，也不得因重大资产重组申请暂停转让。挂牌公司如存在尚未完成的证券发行，在前次证券发行完成新增证券登记前，不得筹划重大资产重组事项，也不得因重大资产重组申请暂停转让。除发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金的情况外，在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书前，挂牌公司不得在重组实施期间启动证券发行程序。

第3题：

（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。 A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D．由保荐人保荐并向中国证监会申报


正确答案：ABCD
考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

第4题：

对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于股票发行方案的重大调整。

  • A、认购价格
  • B、认购数量
  • C、发行对象
  • D、履约保证金

正确答案:D

第5题：

发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项：（）

  • A、本次发行股票的种类和数量；
  • B、发行对象、价格区间或者定价方式；
  • C、募集资金用途；
  • D、发行前滚存利润的分配方案；
  • E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
  • F、决议的有效期

正确答案:A,B,C,D,E,F

第6题：

在发行申请提交发审会前，如果发生（ ）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

A．对发行人发行新股法定条件产生重大影响

B．对发行人业务产生影响

C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响

D．对发行人股票价格可能产生重大影响


正确答案：ACD

第7题：

以下属于股票发行方案发生重大调整的情形是（）。

  • A、发行对象名称（现有股东除外）调整
  • B、现有股东优先认购办法的调整
  • C、发行价格区间调整
  • D、发行价格确定办法调整

正确答案:A,B,C,D

第8题：

公司收购的业务流程

股票收购是指收购方公司以（ ）替换目标公司的股票。

A．已发行的股票

B．新发行的股票

C．新发行的优先股票

D．新发行的股票认购权


正确答案：B

第9题：

以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围？（）

  • A、股票发行方案
  • B、股票发行备案报告
  • C、股票发行法律意见书
  • D、发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告

正确答案:D

第10题：

某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）

  • A、挂牌公司名称变更
  • B、现有股东优先认购办法
  • C、认购价格
  • D、认购数量或数量上限

正确答案:B,C,D

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