新三板董秘资格考试

关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的,哪些说法是正确的?()A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高B、董监高发生变更时,挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘,拒不执行的,全国股转公司有权采取相应监管措施D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高

题目

关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的,哪些说法是正确的?()

  • A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高
  • B、董监高发生变更时,挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
  • C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘,拒不执行的,全国股转公司有权采取相应监管措施
  • D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高
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第1题:

挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。


正确答案:正确

第2题:

关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的,下列说法不正确的是()。

  • A、挂牌公司实施重大资产重组,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司,标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
  • B、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
  • C、如涉及失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
  • D、挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

正确答案:D

第3题:

某公司董监高持有该公司10000股,其中5000股属于挂牌前取得的原始股,另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职,挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时,应如何申报股份性质?()

  • A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售;挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
  • B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股;挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
  • C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股;挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
  • D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售;挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

正确答案:B

第4题:

关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的,下列说法正确的是()。

  • A、挂牌公司实施股票发行,主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
  • B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票发行
  • C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
  • D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露

正确答案:A,B,C,D

第5题:

挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象,不影响挂牌公司实施重大资产重组。


正确答案:错误

第6题:

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法,正确的是()。

  • A、挂牌公司重大资产重组时,独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见。如涉及失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
  • B、挂牌公司收购时,收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
  • C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
  • D、公司申请挂牌时,主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单,确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形

正确答案:A,B,C,D

第7题:

关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的,下列说法不正确的是()。

  • A、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
  • B、如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体,其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象
  • C、收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
  • D、收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露

正确答案:B

第8题:

对其他领域的失信者,若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件,且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的,全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。


正确答案:正确

第9题:

挂牌公司股票发行时,下列说法中不正确的是()。

  • A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除前不能进行股票发行
  • D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

正确答案:D

第10题:

依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求,全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施,限制其在全国股份转让系统挂牌、融资。


正确答案:正确

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