新三板董秘资格考试

以下关于认购公告的说法正确的是（）。A、认购公告的功能是通知认购人缴款，而非寻找投资者B、认购公告必须与股东大会决议同时披露C、认购公告中应当包括认购对象、认购数量、认购价格等信息D、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的两个转让日披露认购公告

题目

以下关于认购公告的说法正确的是（）。

  • A、认购公告的功能是通知认购人缴款，而非寻找投资者
  • B、认购公告必须与股东大会决议同时披露
  • C、认购公告中应当包括认购对象、认购数量、认购价格等信息
  • D、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的两个转让日披露认购公告
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题：

关于基金认购，下列描述错误的是（ ）。

A．认购期一般按照基金面值1元钱购买基金

B．认购费率通常比申购费率优惠

C．投资者办理认购必须在基金份额发售公告规定的募集期限和规定时间内提交申请

D．认购申请成功受理后，可在限期内撤销


正确答案：D
认购申请一经成功受理，不得撤销，选项D说法有误。

第2题：

甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功
Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ.配股价可以为5．5元／股
Ⅴ.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司证券发行管理办法》第12条规定，向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅳ项，配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。Ⅴ项，配股、配售对象可以放弃认购（控股股东公开承诺认配股数的除外），但不得超额认购。即其他股东放弃认购的，大股东不可以认购。

第3题：

下列关于基金认购，说法正确的是( )。

A．认购期一般按照基金份额净值购买基金

B．必须在基金份额发售公告规定的募集期限和规定时间内提交申请

C．认购申请随时可以撤销

D．基金募集期内，基金代销机构对投资者的认购金额进行确认

E．在募集结束及达到基金合同生效条件时，基金注册与过户登记人为投资者计算认购份额并登记权益


正确答案：BE
解析：A项认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常也要比申购费率优惠。C项认购申请一经成功受理，不得撤销。D项基金募集期内，基金注册与过户登记人对投资者的认购金额进行确认。

第4题：

甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有( )。

Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功

Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行

Ⅳ.配股价可以为5.5元/股

Ⅴ.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
《上市公司证券发行管理办法》第12条：向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定： (一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%； (二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量； （三）采用证券法规定的代销方式发行。 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 Ⅰ.Ⅱ，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。Ⅳ，配股价格由发行人与主承销商协商确定。Ⅴ，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购（控股股东公开承诺认配股数的除外），但不得超额认购。

第5题：

下列关于基金认购的说法正确的是（　　）。

A.基金认购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B.基金认购采用“金额认购、面额发行”的原则
C.认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常也要比申购费率优惠
D.投资者办理认购必须在基金份额发售公告规定的募集期限和规定时间内提交申请
E.认购申请一经成功受理，必要时可以撤销

答案：A,B,C,D
解析：
基金认购申请一经成功受理，不得撤销。

第6题：

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有（ ）。

A．发行额度、面值与价格

B．发行方式

C．发行对象

D．认购原则

E．认购对象


正确答案：ABCD

第7题：

下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象
Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅰ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第23条第2款规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的询价对象。Ⅱ项，第8条第2款规定，证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。Ⅲ项，第15条规定，本次发行涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经审核的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。Ⅳ项，第20条第3款规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。

第8题：

在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。

A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。

B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。

C、单笔申报最高不得超过9 900元。

D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。


正确答案：AB

第9题：

甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（　　）

A.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功
C.只能采取由证券公司代销形式发行
D.配股价可以为5．5元／股
E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

答案：A,B,C,D
解析：
A、B，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。D，配股价格由发行人与主承销商协商确定。E，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外)，但不得超额认购。

第10题：

甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一曰均价8元。以下说法正确的有（　　）

A.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功
C.只能采取由证券公司代销形式发行
D.配股价可以为5．5元／股
E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

答案：A,B,C,D
解析：
A、B，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。D，配股价格由发行人与主承销商协商确定。E，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外)，但不得超额认购。

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