新三板董秘资格考试
挂牌公司所属市场层级及其调整，客观反映了全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
题目
挂牌公司所属市场层级及其调整，客观反映了全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
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相似问题和答案
第1题：
以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。
A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
答案：D
解析：
《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》第2条规定，发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。前款所称的发行人包括：①普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）；②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；③注册在境内的境外上市公司。
第2题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
正确答案:正确
第3题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作
Ⅱ.基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层
Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层
Ⅳ.层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层
Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作
Ⅱ.基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层
Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层
Ⅳ.层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层
Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：
Ⅰ、Ⅱ两项正确，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第10条规定，全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作。基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层。全国股转公司可以根据分层管理的需要，适当提高或降低挂牌公司层级调整的频率。
Ⅲ项正确，第11条第1款规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
Ⅳ项正确，是属于第7条第2项禁止情形，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见，不得调整进入创新层；
Ⅴ项错误，第12条第3项规定，挂牌公司不符合创新层公司治理要求且“持续时间”达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，选C。
Ⅲ项正确，第11条第1款规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
Ⅳ项正确，是属于第7条第2项禁止情形，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见，不得调整进入创新层；
Ⅴ项错误，第12条第3项规定，挂牌公司不符合创新层公司治理要求且“持续时间”达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，选C。
第4题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D
第5题：
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）
- A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
- B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
- C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
- D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
正确答案:D
第6题：
关于申请挂牌期间公司的信息披露，错误的是（）。
A、在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
B、自提交挂牌申请之日起至股转公司同意挂牌函之前，公司在此期间发生的重大事件需及时报告股转公司
C、自提交挂牌申请之日至挂牌时止，公司在此期间发生的重大事件需及时报告公司注册地所属证监会派出机构
D、在股转公司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
B、自提交挂牌申请之日起至股转公司同意挂牌函之前，公司在此期间发生的重大事件需及时报告股转公司
C、自提交挂牌申请之日至挂牌时止，公司在此期间发生的重大事件需及时报告公司注册地所属证监会派出机构
D、在股转公司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
答案：C
解析：
《关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知》就公司申请挂牌期间信息披露相关事宜通知如下：
一、自提交挂牌申请之日起至我司出具同意挂牌函之前，公司在此期间发生的所有重大事件均需及时报告挂牌业务部，对重大事件的判断参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第三章的规定。
二、在我司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间，公司已纳入全国股份转让系统的自律监管，应严格遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等有关规定，履行信息披露义务；如公司发生涉及申请挂牌条件的重大事件，应及时报告挂牌业务部，并根据具体情况对公开转让说明书等首次信息披露文件进行更新调整。
三、在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间，公司应继续遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等有关规定，履行信息披露义务。公司应将需披露的有关事项及时报告公司业务部并同时告知挂牌业务部，由公司业务部统一指导信息披露工作的开展。
一、自提交挂牌申请之日起至我司出具同意挂牌函之前，公司在此期间发生的所有重大事件均需及时报告挂牌业务部，对重大事件的判断参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第三章的规定。
二、在我司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间，公司已纳入全国股份转让系统的自律监管，应严格遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等有关规定，履行信息披露义务；如公司发生涉及申请挂牌条件的重大事件，应及时报告挂牌业务部，并根据具体情况对公开转让说明书等首次信息披露文件进行更新调整。
三、在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间，公司应继续遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等有关规定，履行信息披露义务。公司应将需披露的有关事项及时报告公司业务部并同时告知挂牌业务部，由公司业务部统一指导信息披露工作的开展。
第7题：
挂牌公司自派现金股利的流程如下：在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》，挂牌公司披露权益分派实施公告，在（）日公司派发现金红利，全国股转公司完成除权除息。
- A、R+2
- B、R+1
- C、R
- D、R-1
正确答案:B
第8题：
关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。
A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
答案：A
解析：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第14条规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。层级调整期间，挂牌公司出现本办法第七条第三项或者第十五条规定情形的，不得调整进入创新层。
第七条第三项规定，根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司，最近12个月不存在以下情形：
①挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
②挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
③挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。
第七条第三项规定，根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司，最近12个月不存在以下情形：
①挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
②挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
③挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。
第9题：
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
正确答案:正确
第10题：
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。
- A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
- B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
- C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、挂牌公司合格投资者为35人
正确答案:D