新三板董秘资格考试
挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票暂停转让的，挂牌公司应在T-1日20：00前披露股票暂停转让公告。此后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。A、10B、7C、5D、3
题目
挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票暂停转让的，挂牌公司应在T-1日20：00前披露股票暂停转让公告。此后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。
- A、10
- B、7
- C、5
- D、3
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相似问题和答案
第1题：
挂牌公司根据《重组业务指引》规定情形申请股票暂停转让的，应在股票暂停转让后至少（）披露一次重大资产重组进展公告。
- A、每月
- B、每2个月
- C、每5个工作日
- D、每10个工作日
正确答案:A
第2题：
以下构成违规的情形有（）。
- A、公司重大资产重组暂停转让申请表无主办券商盖章
- B、公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理暂停转让
- C、公司定于暂停转让生效日披露暂停转让的提示性公告
- D、交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组暂停转让
正确答案:B,C
第3题：
下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（ ）。
A：无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
B：发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件
C：内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员
D：挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
B：发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件
C：内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员
D：挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
答案：C
解析：
A项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第4．4．1条规定，挂牌公司发生涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项的，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。B项，《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》（股转系统公告[2014]72号）第2条第2款规定，公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数超过200人的，经中国证监会核准后，应当在验资完成后10个转让日内，根据本指南的要求报送股份登记申请文件。
C项，《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》（股转系统公告[2014]72号）第2条规定，内幕信息知情人的范围包括但不限于：①公司的董事、监事、高级管理人员；②持有公司10％以上股份的股东和公司的实际控制人以及其董事、监事、高级管理人员；③由于所任公司职务可以获取公司本次重组相关信息的人员；④本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；⑤为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位和人员；⑥参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员；⑦前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女及配偶的父母）。
D项，《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（股转系统公告（2014）70号）第9条第3款规定，挂牌公司证券暂停转让后，应当每月披露一次重大资产重组进展情况报告，说明重大资产重组的谈判、批准、定价等事项进展情况和可能影响重组的不确定因素。
C项，《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》（股转系统公告[2014]72号）第2条规定，内幕信息知情人的范围包括但不限于：①公司的董事、监事、高级管理人员；②持有公司10％以上股份的股东和公司的实际控制人以及其董事、监事、高级管理人员；③由于所任公司职务可以获取公司本次重组相关信息的人员；④本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；⑤为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位和人员；⑥参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员；⑦前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女及配偶的父母）。
D项，《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（股转系统公告（2014）70号）第9条第3款规定，挂牌公司证券暂停转让后，应当每月披露一次重大资产重组进展情况报告，说明重大资产重组的谈判、批准、定价等事项进展情况和可能影响重组的不确定因素。
第4题：
挂牌公司应按照《重组业务指引》第九条的规定在T-1日20点前披露股票暂停转让公告，并在股票暂停转让后至少每月披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展情况，包括但不限于（）。
- A、公司重组事项目前的谈判进展情况
- B、交易双方在定价、标的交割等关键性条款上是否达成一致性意见
- C、中介机构相关工作进展情况
- D、其他可能影响重组的不确定因素
正确答案:A,B,C,D
第5题：
下列关于延期恢复转让的说法正确的是（）。
- A、获准延期恢复转让的挂牌公司应于T-2日20点前披露延期恢复转让的公告
- B、挂牌公司应明确延后最晚恢复转让日，延期原则上不应超过2个月
- C、挂牌公司披露延期恢复转让的公告后，应当至少每10个转让日披露一次
- D、主办券商应申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见
正确答案:D
第6题：
挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票暂停转让的，应于（）将暂停（恢复）转让申请表通过传真发送至全国股转公司并抄送主办券商。
- A、T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：30至16：30之间
- B、T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：00至16：00之间
- C、T-2日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：30至16：30之间
- D、T-2日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15：00至16：0之间
正确答案:A
第7题：
股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
- C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
- D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
正确答案:A,B,D
第8题：
挂牌公司获准恢复转让的，应在（）日20点前披露股票恢复转让公告。
- A、T-5
- B、T-3
- C、T-2
- D、T-1
正确答案:D
第9题：
符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司，办理恢复转让申请业务。挂牌公司应在（）前披露股票恢复转让公告，T日挂牌公司股票恢复转让生效。
- A、T-1日20：00
- B、T-2日20：00
- C、T-1日18：00
- D、T-2日18：00
正确答案:A
第10题：
挂牌公司申请股票暂停转让，最晚应于（）将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。
- A、T日（T日是暂停转让生效日）
- B、T-1日（T日是暂停转让生效日）
- C、T-2日（T日是暂停转让生效日）
- D、T-3日（T日是暂停转让生效日）
正确答案:B