新三板董秘资格考试

挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下哪些文件？（）A、董事会、监事会决议及其公告文稿B、定期报告全文C、审计报告D、董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见

题目

挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下哪些文件？（）

  • A、董事会、监事会决议及其公告文稿
  • B、定期报告全文
  • C、审计报告
  • D、董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订），非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（证监会核准的最终稿）、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书（如有）、中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

第2题：

挂牌公司自派现金股利的流程如下：在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》，挂牌公司披露权益分派实施公告，在（）日公司派发现金红利，全国股转公司完成除权除息。

  • A、R+2
  • B、R+1
  • C、R
  • D、R-1

正确答案:B

第3题：

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。

A．在挂牌前发布推荐报告

B．向协会提交的推荐报告

C．在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告

D．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告


正确答案：AD

第4题：

对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

  • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
  • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
  • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
  • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

正确答案:A

第5题：

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）

  • A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第6题：

以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主办券商的内核意见
Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ．主办券商的推荐报告
Ⅴ．公开转让说明书

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订）规定，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（申报稿），财务报表及审计报告，法律意见书，公司章程，主办券商推荐报告，股票发行情况报告书（如有），中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

第7题：

以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。

  • A、董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当以临时公告的形式及时披露
  • B、董事会决议中涉及收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
  • C、挂牌公司召开董事会，应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
  • D、挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露细则（试行）》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备

正确答案:A,C

第8题：

下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。

A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B：主办券商推荐报告
C：主办券商尽职调查报告
D：主办券商内核意见

答案：B
解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

第9题：

挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括（）。

  • A、纳税申报表
  • B、定期报告全文、摘要
  • C、董事会、监事会决议及其公告文稿
  • D、审计报告

正确答案:A

第10题：

挂牌公司应当在T-3日前（T日为新增股份可转让日）前（含T-3日）披露该次新增股份的相关文件，其中新增股份相关文件不包括（）。

  • A、股票发行情况报告书
  • B、主办券商合法合规性意见
  • C、法律意见书
  • D、发行认购公告

正确答案:D

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