新三板董秘资格考试

以下哪种情形可以直接认定为某人为挂牌公司的实际控制人?()A、挂牌公司的董事长B、挂牌公司之母公司的董事长C、直接持有挂牌公司60%股权的自然人D、持股30%的控股股东

题目

以下哪种情形可以直接认定为某人为挂牌公司的实际控制人?()

  • A、挂牌公司的董事长
  • B、挂牌公司之母公司的董事长
  • C、直接持有挂牌公司60%股权的自然人
  • D、持股30%的控股股东
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是()。

  • A、挂牌公司董事
  • B、挂牌公司实际控制人母亲
  • C、持有挂牌公司3%股份的股东
  • D、挂牌公司独立财务顾问

正确答案:A,B,D

第2题:

挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在()不得实施股票发行。

  • A、相关情形消除前
  • B、相关情形消除后3个月内
  • C、相关情形消除后6个月内
  • D、相关情形消除后12个月内

正确答案:A

第3题:

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》,内核机构成员不得参与项目的内核的情形有( )。
Ⅰ.担任该项目小组成员的
Ⅱ.本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份
Ⅲ.在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的
Ⅳ.其他可能影响公正履行职责的情形

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》第十九条规定,内核机构成员存在以下情形之一的,不得参与该项目的内核:
(1)担任该项目小组成员的。
(2)本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。
(3)在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。
(4)其他可能影响公正履行职责的情形。

第4题:

以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是()。

  • A、通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东
  • B、通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人
  • C、通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上
  • D、挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人人数发生变化,但挂牌公司第一大股东或实际控制人未发生变化

正确答案:A,B,C

第5题:

某挂牌公司实际控制人A,2015年6月30日股改时持有公司900万股,A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2016年4月30日挂牌,挂牌时A可以解除限售的股份为()。

  • A、0股
  • B、225万股
  • C、300万股
  • D、900万股

正确答案:A

第6题:

挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象,不影响挂牌公司实施重大资产重组?()

  • A、挂牌公司
  • B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
  • C、标的资产及其控股子公司
  • D、挂牌公司的普通员工

正确答案:D

第7题:

某挂牌公司董事会审议股票发行议案时,以下情况下相关董事应当回避表决的是()。

  • A、董事王某作为该次发行认购人
  • B、董事赵某与该次发行认购人为夫妻关系
  • C、董事贾某为发行对象中合格机构投资者的实际控制人
  • D、董事张某与该次发行认购人为母女关系

正确答案:A,B,C,D

第8题:

某挂牌公司成立于2010年10月,2015年3月31日在全国股转公司挂牌,自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人,同时担任挂牌公司总经理职务,直接持有挂牌公司6000万股股票,此外A持有B公司70%的股份,B公司持有该挂牌公司3000万股股票,以下说法正确的是()。

  • A、2015年3月31日A可解除限售股票1500万股
  • B、2015年3月31日A可解除限售股票2000万股
  • C、2015年3月31日B可解除限售股票750万股
  • D、2015年3月31日B可解除限售股票1000万股

正确答案:A,D

第9题:

挂牌公司股票发行时,下列说法中不正确的是()。

  • A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除前不能进行股票发行
  • D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

正确答案:D

第10题:

下列不需要按照非上市公司收购进行信息披露的是()。

  • A、投资者甲通过投资关系可以对挂牌公司股东大会产生重大影响
  • B、投资者乙通过协议安排可以决定挂牌公司一半以上的董事席位
  • C、投资者丙取得挂牌公司50%以上的股份
  • D、投资者丁为挂牌公司实际控制人,通过与挂牌公司股东戊签署一致行动协议加强控制权,但实际控制人未发生变化

正确答案:D

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