新三板董秘资格考试

关于全国股转系统信息管理和发布,下列说法正确的是()。A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布B、未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播D、全国股转公司可以根据市场需要,调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。

题目

关于全国股转系统信息管理和发布,下列说法正确的是()。

  • A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
  • B、未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
  • C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
  • D、全国股转公司可以根据市场需要,调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。
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第1题:

下列关于可转换债券,说法正确的是( )。

A.具有股权和债券的双重特点

B.当公司发售新股时转换价格一般须作调整

C.转股后,公司每股收益被摊薄

D.转股后,公司的负债不变

E.以上都不对


正确答案:ABC
转股后,公司的负债减少,所以D选项不正确。   

第2题:

下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有( )。 A.证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1 000元,单位为手,1手为1 000元面额 B.同一交易日内多次申报转股的,将合并计算转股数量 C.转股申报,不得撤单 D.可转换债券的买卖申报优先于转股申报


正确答案:BCD
【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节,P169。

第3题:

关于债转股的操作流程,下列说法不正确的是( )。

A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行

B.“债转股”时,申报方向为买入

C.“债转股”时,转股申报不得撤单

D.可转债的买卖申报优先于转股申报


正确答案:B
2.B【解析】B项,“债转股”时,申报方向为“卖出”。

第4题:

关于企业管理信息系统的说法,正确的有()。

A:用户是信息管理的对象
B:用户是硬件和应用软件系统之问的接口
C:操作系统是硬件和应用软件系统之间的接口
D:应用软件系统是信息管理的物质基础
E:计算机硬件设备是信息管理的物质基础

答案:C,E
解析:
本题考查企业管理信息系统。选项A应该是信息管理的对象是商业信息;选项B应该是操作系统是硬件和应用软件系统之间的接口;选项D应该是计算机等硬件设备是进行商业信息管理的物质基础;选项CE正确。

第5题:

有关债转股的操作流程,下列说法不正确的是( )。

A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行

B.“债转股”时,申报方向为买入

C.“债转股”时,转股申报不得撤单

D.可转债的买卖申报优先于转股申报


正确答案:B

第6题:

下列关于颁转性通知的说法正确的是( )。

A.颁转性通知可分为“发布”、“转发”和“批转”三个类型

B.发布性通知的标题应用完全式,依发布内容的重要程度依次选用“发布”、“颁发”和“印发”字样

C.批转性通知常用于转发上级和不相隶属机关的公文

D.写作颁转性通知时,应将被发文件的标题和全文实录于颁转通知的成文日期之后,版记之前


正确答案:AD
B项,依发布内容的重要程度,发布性通知的标题依次选用“颁发”、“发布”和“印发”:C项,转发性通知常用于转发上级和不相隶属机关的公文,批转性通知常用于批转下级机关的来文。A、D两项都正确。

第7题:

关于小儿股静脉穿刺点,下列哪项说法是正确的 ( )


正确答案:C

第8题:

下列关于颁转性通知的说法正确的有( )。

A.颁转性通知可分为“发布”、“转发”和“批转”三个类型

B.发布性通知的标题应用完全式,依发布内容的重要程度依次选用“发布”、“颁发”和“印发”字样

C.批转性通知常用于转发上级和不相隶属机关的公文

D.写作颁转性通知时,应将被发文件的标题和全文实录于颁转通知的成文日期之后,版记之前


正确答案:AD
B项,依发布内容的重要程度,发布性通知的标题依次选用“颁发”、“发布”和“印发”:C项,转发性通知常用于转发上级和不相隶属机关的公文,批转性通知常用于批转下级机关的来文。故选AD。

第9题:

关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整,表述不正确的是()。

A、层级调整期间,被出具自律监管函的,不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的,应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的,应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,需要在全国股转系统官网进行公示

答案:A
解析:
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第14条规定,全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。层级调整期间,挂牌公司出现本办法第七条第三项或者第十五条规定情形的,不得调整进入创新层。
第七条第三项规定,根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司,最近12个月不存在以下情形:
①挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
②挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见。
③挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见。

第10题:

关于可转换债券转股,下列说法中错误的是( )。
A.可转换债券转股申报方向为卖出,价格为100元,单位为手,1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的,将合并计算转股数量
C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报
D.即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股


答案:D
解析:
即日买进的可转换债券当日可申请转股,当日转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。

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