新三板董秘资格考试
挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）A、认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品B、已经完成核准、备案程序C、充分披露信息D、金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
题目
挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）
- A、认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
- B、已经完成核准、备案程序
- C、充分披露信息
- D、金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
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相似问题和答案
第1题：
下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（）。
A、挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行
B、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象
C、核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过
D、以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行
B、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象
C、核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过
D、以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行
答案：A
解析：
AD两项，根据《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》（证监会2015年11月24日）的相关内容，为保障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众公司的股份发行。全国中小企业股份转让系统挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品，已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与非上市公众公司定向发行。
B项，《上市公司非公开发行股票实施细则（2017年修订）》第8条规定，发行对象不超过10名，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。而非B项所述的两只产品。
C项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。
B项，《上市公司非公开发行股票实施细则（2017年修订）》第8条规定，发行对象不超过10名，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。而非B项所述的两只产品。
C项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。
第2题：
有关私募投资基金说法正确的是（）。
Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务
Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：
私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
第3题：
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（ ）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
B.持股10％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
C.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股15％以上的其他企业
D.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股10％以上的其他企业
B.持股10％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
C.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股15％以上的其他企业
D.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股10％以上的其他企业
答案：A
解析：
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司(持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东／实际控制人控制的金融企
业、资产管理机构或相关服务机构)。
业、资产管理机构或相关服务机构)。
第4题：
关于具有金融属性的挂牌公司股票发行、重大资产重组，以下说法错误的是（）。
- A、收购人在收购挂牌公司时，如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司
- B、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购，但在购买标的或者投资对象中的持股比例不得超过20%，且不得成为投资对象的第一大股东
- C、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，募集资金不得用于参股其他具有金融属性的企业
- D、非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业，应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用
正确答案:B
第5题：
在申请挂牌、发行融资、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件；已完成（）的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件。
- A、登记；登记；备案
- B、登记；登记；登记
- C、登记；备案；备案
- D、备案；备案；备案
正确答案:A
第6题：
以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.以上都不属于
B.②③④
C.①②④
D.以上都不属于
答案：A
解析：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
第7题：
投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）
- A、持股增加4%
- B、持股减少3%
- C、持股增加5%
- D、持股减少5%
正确答案:A,B,C,D
第8题：
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。
Ⅰ持股15％的金融企业
Ⅱ持股30％的服装企业
Ⅲ持股10％的上市公司
Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
Ⅰ持股15％的金融企业
Ⅱ持股30％的服装企业
Ⅲ持股10％的上市公司
Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
新申请股权投资基金管理人登记的机构，需提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司（持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东／实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。注意子公司后面的括号，意思即是要满足括号内的内容才是子公司，持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业，选项123满足要求
第9题：
已完成核准，备案程序并充分披露信息的下列主体中，不能参与挂牌公司股票发行的是（）。
- A、员工持股计划
- B、员工持股平台
- C、私募股权基金
- D、资产管理计划
正确答案:B
第10题：
挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。
- A、挂牌公司的董事
- B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
- C、挂牌公司设立的员工持股计划
- D、合格自然人投资者
正确答案:C