新三板董秘资格考试

以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。A、同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大B、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大C、某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告D、大量或者频繁进行高买低卖交易

题目

以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。

  • A、同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大
  • B、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大
  • C、某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告
  • D、大量或者频繁进行高买低卖交易
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第1题：

股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大3家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买人、卖出金额。（ ）


正确答案：B
考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。

第2题：

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

B．一段时期内进行大量且连续的交易

C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D．大量或者频繁进行高买低卖交易


正确答案：ABCD

第3题：

对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。 A．频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者 B．集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买人该证券 C．对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D．同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易


正确答案：BCD
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P66～67。

第4题：

股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常 波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的 名称及其累计买入、卖出金额。 （ ）


答案：错
解析：
股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股 票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交 易所是营业部或交易单元）的名称及其累计买入、卖出金额。

第5题：

根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）

A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

答案：A,C,D
解析：
除ACD三项以外，应予以重点监控的异常交易行为主要有：①以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或频繁进行对手方的交易；②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；④一段时期内进行大量且连续的交易；⑤在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；⑥大量或者频繁进行高买低卖交易；⑦进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；⑧在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；⑨两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；⑩证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

第6题：

证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（ ）。 A．同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买人或卖出同一证券且数量较大 B．证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告 C．单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D．深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形


正确答案：ABD
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。

第7题：

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：

第8题：

ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A．±5% B．±10% C．±15% D．±20%


正确答案：C

第9题：

下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有()。

A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B:以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D:一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

答案：A,B,C
解析：
D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

第10题：

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，证券交易价格或证券交易量明显异常的情 形包括（ ）。
A.同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B.证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司 无重大事项公告
C.单一证券品种在一段进行大量且连续交易
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。根据《深圳证券交易所交易规则》的枧定，证券交易价格或 证券交易量明显异常的情形包括：（1)同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或 卖出同一证券且数量较大；（2)证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数 的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告；（3)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他 丼常交易情形。

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