新三板董秘资格考试
以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金C、股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购D、经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
题目
以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。
- A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
- B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
- C、股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
- D、经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
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相似问题和答案
第1题：
关于上市公司发行证券的说法正确的有（ ）
A.向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
C.股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
C.股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
答案：A,B
解析：
B，根据《证券发行与承销管理办法》，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。
第2题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
答案：B
解析：
选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
第3题：
发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。 A．上市公司股股东、实际控制人或其控制的关联人 B．上市公司内部职工股股东 C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 D．董事会拟引入的境内外战略投资者
正确答案：ACD
考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。
考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。
第4题：
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
正确答案:A,B,C,D
第5题：
以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。
- A、在取得股份登记函之前使用募集资金
- B、出借公司股东证券帐户
- C、股份代持
- D、审议股票发行事项时，关联股东回避表决
正确答案:D
第6题：
关于上市公司发行证券的说法正确的有（ ）
A.向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
答案：A,B
解析：
B，根据《证券发行与承销管理办法》，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。
第7题：
股票发行过程中，可以存在的情况是（）。
- A、提前使用该次募集资金的情况
- B、股票发行对象不符合投资者适当性要求
- C、发行对象不存在持股平台
- D、前一次发行未完成股份登记即召开董事会进行股票发行
正确答案:C
第8题：
()是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。
A:首次公开发行
B:上市公司增资发行
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份
B:上市公司增资发行
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份
答案：A
解析：
首次公开发行是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。通常，首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。
第9题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A
第10题：
关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。
- A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件
- B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件
- C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
正确答案:C