新三板董秘资格考试

挂牌公司紧急申请暂停转让,下列说法中正确的是()。A、挂牌公司在T-1日16点30分至18点30分提交紧急申请的,应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告B、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的,应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告C、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的,应在T日开市前披露股票暂停转让公告D、挂牌公司在T日9点至15点30分前提交紧急申请的,应同时提交《信息披露业务流转表》

题目

挂牌公司紧急申请暂停转让,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司在T-1日16点30分至18点30分提交紧急申请的,应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告
  • B、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的,应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告
  • C、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的,应在T日开市前披露股票暂停转让公告
  • D、挂牌公司在T日9点至15点30分前提交紧急申请的,应同时提交《信息披露业务流转表》
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题:

某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询,该公司申请恢复转让的材料有()。

  • A、加盖公司和主办券商公章的《暂停(恢复)转让申请表》
  • B、挂牌公司证明材料
  • C、主办券商核查意见
  • D、法律意见书

正确答案:A,B,C

第2题:

以下构成违规的情形有()。

  • A、公司重大资产重组暂停转让申请表无主办券商盖章
  • B、公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露,盘中董秘电话联系监管员办理暂停转让
  • C、公司定于暂停转让生效日披露暂停转让的提示性公告
  • D、交易双方仅达成初步实质性意向,挂牌公司立即申请重大资产重组暂停转让

正确答案:B,C

第3题:

下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求,正确的是( )。

A.业务规则对企业挂牌设财务指标
B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

答案:B
解析:
本题考查业务规则在挂牌准人方面的要求。业务规则对企业挂牌不设财务指标,选项A错;业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制,选项C错;业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业,选项D错。

第4题:

符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司申请恢复转让的,主办券商最迟应于()日(T日为恢复转让生效日,且为转让日)15点30分前将加盖主办券商公章的《重大资产重组暂停(恢复)转让申请表》、主办券商意见(如需)和挂牌公司其它申请文件(如需)的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司。

  • A、T-3
  • B、T-1
  • C、T-2
  • D、T

正确答案:C

第5题:

下列关于延期恢复转让的说法正确的是()。

  • A、获准延期恢复转让的挂牌公司应于T-2日20点前披露延期恢复转让的公告
  • B、挂牌公司应明确延后最晚恢复转让日,延期原则上不应超过2个月
  • C、挂牌公司披露延期恢复转让的公告后,应当至少每10个转让日披露一次
  • D、主办券商应申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见

正确答案:D

第6题:

某挂牌公司拟实施重大资产重组事项,为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送,以下做法正确的是()。

  • A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
  • B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
  • C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
  • D、在公司证券未暂停转让前,挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务

正确答案:B

第7题:

共有两家做市商:甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意,退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时,应自后一个转让日起,该股票暂停转让。暂停转让期间,A挂牌公司应当每()个转让日在指定网站发布一次提示性公告。

  • A、1
  • B、5
  • C、10
  • D、15

正确答案:B

第8题:

符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司,办理恢复转让申请业务。挂牌公司准备申请材料,并报主办券商审查,申请材料包括()。

  • A、加盖公章的重大资产重组暂停(恢复)转让申请表
  • B、董事会决议
  • C、挂牌公司关于终止重大资产重组的说明(最大资产重组终止情形适用)
  • D、股东大会决议

正确答案:A,B,C

第9题:

挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候,以下表述正确的是()。

  • A、应当暂停重组进程
  • B、挂牌公司无须披露被相关机构立案的临时公告
  • C、挂牌公司聘请的独立财务顾问无须发布风险提示公告
  • D、挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案而影响重组的,在影响重组审查的情形消除后不能申请恢复重组进程

正确答案:A

第10题:

若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除,挂牌公司应办理延期恢复转让,其中挂牌公司应准备的申请材料包括()。

  • A、延期恢复转让申请表
  • B、暂停转让情形未能消除的原因、证明材料
  • C、挂牌公司内部决策文件
  • D、挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排

正确答案:A,B,D

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