新三板董秘资格考试
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。A、193人及以上B、194人及以上C、195人及以上D、196人及以上
题目
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。
- A、193人及以上
- B、194人及以上
- C、195人及以上
- D、196人及以上
参考答案和解析
正确答案:D
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相似问题和答案
第1题：
股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。
A. 上市公司发行新股
B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人
D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让
B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人
D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让
答案：B,D
解析：
本题考核股票发行的类型。根据规定，非公众公司因股票以非公开方式转让导致股东累计超过200人的和因股份公司申请股票公开转让，股份公司应经过中国证监会核准，核准后为非上市公众公司。其他的情况，比如上市公司发行新股、首次公开发行股票并上市、非上市公众公司定向发行均需要经过证监会核准。另外，对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查，因此选项D不用进行核准
第2题：
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东()同意。
A.30％以上人数
B.40％以上人数
C.50％以上人数
D.60％以上人数
B.40％以上人数
C.50％以上人数
D.60％以上人数
答案：C
解析：
根据《中华人民共和国公司法》第七十一条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
第3题：
以募集方式设立股份公司创立大会有效召开的最低人数为()。
A.股东总人数的1/2以上
B.股东总人数的2/3以上
C.代表股份总数1/2以上
D.代表股份总数2/3以上
参考答案：C
第4题：
某挂牌公司新增一法人股东，该股东为境外投资者，则在办理新增股份登记时，挂牌公司应出具以下哪类材料？（）
- A、中国证监会核准文件
- B、国有资产监督管理部门批准文件
- C、挂牌公司出具的情况说明
- D、商务主管部门的批准或备案文件
正确答案:D
第5题：
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数为2-8名，后实际参与认购新增股东3人，不需要报证监会核准。
- A、192人及以下
- B、198人及以下
- C、197人及以下
- D、195人及以上
正确答案:A
第6题：
合伙型基金投资者人数限制的表述中，正确的是（ ）
A.股东人数应当在2个以上100个以下
B.股东人数应当在2个以上200个以下
C.股东人数应当在3个以上50个以下
D.股东人数应当在2个以上50个以下
B.股东人数应当在2个以上200个以下
C.股东人数应当在3个以上50个以下
D.股东人数应当在2个以上50个以下
答案：D
解析：
对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
第7题：
对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
- A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
- B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
- C、证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
- D、可以申请一次核准，分期发行
正确答案:D
第8题：
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
A．股东人数的1/2以上
B．股东所持表决权的1/2以上
C．股东人数的2/3以上
D．股东所持表决权的2/3以上
正确答案：D
第9题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A
第10题：
以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是（）。
- A、通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东
- B、通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人
- C、通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上
- D、挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司第一大股东或实际控制人未发生变化
正确答案:A,B,C