新三板董秘资格考试
挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。A、现有股东B、董事、监事、高级管理人员C、按规定认定的核心员工D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
题目
挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。
- A、现有股东
- B、董事、监事、高级管理人员
- C、按规定认定的核心员工
- D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
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相似问题和答案
第1题：
上市公司公开发行新殷包括（ ）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．向特定对象发行股票
D．向特定对象公开募集股份
正确答案：AB
第2题：
下列有关公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。
A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
答案：D
解析：
根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，因此选项D是正确的。
第3题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）
正确答案：√
略
略
第4题：
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。
Ⅰ.公司控股股东
Ⅱ.实际控制人
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.公司董事
Ⅰ.公司控股股东
Ⅱ.实际控制人
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.公司董事
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：D
解析：
非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。
第5题：
非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。
Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东
Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东
Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A
解析：
根据《非上市公众公司管理办法》第39条的规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董、监、高、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
第6题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
正确答案：×
第7题：
非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。
Ⅰ．公司的控股股东
Ⅱ．持有公司5％股份的股东
Ⅲ．持有公司3％股份的股东
Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅴ．公司的核心员工
Ⅰ．公司的控股股东
Ⅱ．持有公司5％股份的股东
Ⅲ．持有公司3％股份的股东
Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅴ．公司的核心员工
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：
《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条第2款规定，非上市公众公司定向发行的特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投
资者及其他经济组织。
资者及其他经济组织。
第8题：
下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。
A．必须是向特定对象发行股票
B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票
C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
正确答案：D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。
第9题：
上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。()
答案：错
解析：
上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。本题说法错误。
第10题：
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
①公司控股股东
②与公司业务有关的企业
③公司的员工
④证券公司
①公司控股股东
②与公司业务有关的企业
③公司的员工
④证券公司
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案：D
解析：
考查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。