上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。A、业绩说明会；B、分析师会议；C、路演；D、接受投资者调研

A、刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动

B、在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息

C、不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息

D、网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属内幕信息，可以向客户披露。 （ ）

下列说法中，错误的一项是（ ）。 A．任何可能接触到金融交易的从业人员，不得未经法定程序对外透露内幕信息，也不得利用内幕信息进行内幕交易 B．客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息 C．客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉掌握的情况 D．银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息

以下说法不正确的是( )。

A．利用内幕信息进行证券交易的行为，损害了投资者对上市公司的信心，从而影响到上市公司的正常发展

B．银行业从业人员可以基于内幕信息进行内幕交易，或为他人提供投资理财方面的建议

C．内幕信息违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则，侵犯了不特定广大投资者的合法权益

D．内幕交易损害了上市公司的利益。证券法要求上市公司必须定期向投资者及时公布财务状况和经营情况

此题为判断题(对，错)。

根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》，上市公司及其工作人员（ ）。 A．接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外) B．调研过程及会谈内容须形成书面记录 C．由接受调研的人员亲笔签字确认 D．由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备

利益冲突管理制度要求（ ）。 A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。

A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动

B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况

C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资

D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益