深交所拟上市公司董秘

上市公司（）应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。A、监事会B、股东大会C、内审部门D、董事会

题目

上市公司（）应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。

  • A、监事会
  • B、股东大会
  • C、内审部门
  • D、董事会
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

上市公司募集的资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。（ ）


正确答案：×
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

第2题：

上市公司董事会依法就本次募集资金使用的报告作出决议并提请股东大会批准。 （ ）


正确答案：×
上市公司董事会依法就本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告作出决议，并提请股东大会批准。

第3题：

上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（ ）审议通过，报注册地证监局和证交所备案。

A．股东大会

B．监事会

C．董事会

D．总经理


正确答案：C

第4题：

下列各项属于上市公司组织机构的特别规定的是( )。

A.上市公司必须设立董事会
B.上市公司必须设立监事会
C.上市公司必须设立独立董事制度
D.上市公司必须设立股东大会

答案：C
解析：
董事会、监事会和股东大会都是一般股份有限公司的组织机构，上市公司组织机构的特别规定包括：上市公司应设立独立董事制度，上市公司应设立关联董事的回避制度，上市公司应设立特别决议事项制度，上市公司有财务披露义务。故本题应选C。

第5题：

申请创业板上市的公司，其募集的资金应当用于主营业务，并建立专项储存制度，募集资金应当存放在( )决定的专项账户。

A．监事会

B．董事会

C．独立董事

D．股东大会


正确答案：B

第6题：

上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．独立董事


正确答案：ABCD

第7题：

上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提前请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金的使用方案 C．本次募集资金使用的可行性报告 D．前次募集资金使用的报告


正确答案：ACD
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

第8题：

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无须存放于公司董事会决定的专项账户。 （ ）


正确答案：×
根据上市公司募集资金的数额和使用规定，应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

第9题：

()负责内部控制的建立健全与有效实施。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理层


参考答案：B

第10题：

深交所中小板上市公司发生下列情形时无须经股东大会审议的是（）。

A、变更募集资金投资项目实施方式
B、取消原募集资金项目、实施新项目
C、实施主体由上市公司变为控股子公司
D、改变募集资金投资项目实施地点

答案：D
解析：
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（2015年修订）分析如下：ABC三项，第6.4.1条规定，上市公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：①取消原募集资金项目，实施新项目；②变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变为全资子公司或者全资子公司变为上市公司的除外）；③变更募集资金投资项目实施方式；④本所认定为募集资金用途变更的其他情形。第6.4.2条规定，上市公司应当在董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，方可变更募集资金用途。
D项，第6.4.7条规定，上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在2个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。

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