上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。A、责令改正；B、责令暂停或者停止收购；C、采取监管谈话；D、出具警示函

上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

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第1题：

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。 A．登记在其名下所持有的股份 B．虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份 C．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 D．其他情形

正确答案：ABC
熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定。见教材第十一章第二节，P415。

第2题：

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的。应当编制详式权益变动报告书，除须披露前条规定的信息外，还应当披露以下（）内容

A．取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

B．前l2个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

C．不存在规定的禁止收购情形

D．能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件

正确答案：ACD

第3题：

证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。（）

正确答案：×
中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。

第4题：

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人（）。

A．一致行动人

B．股份持有人

C．中介机构参与人员

D．股份控制人

正确答案：A

第5题：

收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。（）

正确答案：√
略

第6题：

在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）。 A．一致行动人 B．股份持有人 C．中介机构参与人员 D．股份控制人

正确答案：A
考点：上市公司收购的有关概念。见教材第十一章第二节，P413。

第7题：

上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）

正确答案：×
上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵循公开、公平、公正的原则，相关人员具有进行信息披露的义务。

第8题：

收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过（）的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。 A．30% B．40% C．50% D．60%

正确答案：A
熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P428。

第9题：

收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在（）区间的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。 A．3%～10% B．5%～20% C．5%～30% D．10%～30%

正确答案：C
考点：熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P424。

第10题：

上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务应当在至少一种证监会指定的媒体上依法披露信息。（）

正确答案：√