黄金交易从业水平考试

上金所结算机构职责有哪些?()A、控制结算风险B、管理会员保证金C、解决会员保证金账款纠纷D、强制平仓

题目

上金所结算机构职责有哪些?()

  • A、控制结算风险
  • B、管理会员保证金
  • C、解决会员保证金账款纠纷
  • D、强制平仓
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题:

全面结算会员期货公司在为非结算会员代理结算时,下列哪些行为是允许的()。

A、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整其保证金标准

B、在结算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额

C、全面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期可以参考期货交易所的格式,作适当修改

D、全面结算会员期货公司的保证金账户与其自有资金账户相互独立、分别管理


答案:ABCD

第2题:

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求划拨结算会员以下资金,人民法院不予支持的是( )。 A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B.结算会员在非结算会员保证金账户中的资金 C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 D.结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券


正确答案:AC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的,人民法院不予支持:①非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;②非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

第3题:

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )


正确答案:√

第4题:

非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从( )期货保证金账户中划拨。

A. 非结算会员
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 全面结算会员期货公司
D. 交易结算会员期货公司

答案:C
解析:
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第27条的规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

第5题:

全面结算会员期货公司当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。

A、客户保证金
B、风险准备金
C、非结算会员保证金
D、自有资金

答案:D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定,全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

第6题:

非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从( )中划拨。 A.全面结算会员期货公司期货保证金账户 B.交易结算会员期货公司期货保证金账户 C.非结算会员的期货保证金账户 D.非结算会员的银行账户


正确答案:A
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 

第7题:

下列关于保证金收取标准的表述,正确的是(  )。


A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

答案:C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定,全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

第8题:

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于全面结算会员期货公司所有。 ( )


正确答案:×

第9题:

全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。


A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金

答案:D
解析:
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第40条的规定,全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

第10题:

当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司( )。

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓
C.开市前禁止非结算会员开仓
D.应当收取非结算会员结算担保金

答案:A,B,C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第二十六条期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

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