黄金交易从业水平考试
会员和客户针对初始价或可能调整的价格申报买卖意向和数量。以下针对报量阶段描述正确的有哪些？（）A、如果买卖数量不平衡，买量大于卖量，价格按交易规则规定的价格调整幅度往上进行逐轮上调，直至在最新的价格上买量减少或卖量增加，市场供求平衡B、如果买卖数量不平衡，卖量大于买量，价格按交易规则规定的价格调整幅度往下进行逐轮下调，直至在低的价格上买量增加或卖量减少，市场供求平衡C、如果买卖数量不平衡，卖量小于买量，价格按交易规则规定的价格调整幅度往下进行逐轮下调，直至在低的价格上买量增加或卖量减少，市场供求平衡D、如
题目
会员和客户针对初始价或可能调整的价格申报买卖意向和数量。以下针对报量阶段描述正确的有哪些？（）
- A、如果买卖数量不平衡，买量大于卖量，价格按交易规则规定的价格调整幅度往上进行逐轮上调，直至在最新的价格上买量减少或卖量增加，市场供求平衡
- B、如果买卖数量不平衡，卖量大于买量，价格按交易规则规定的价格调整幅度往下进行逐轮下调，直至在低的价格上买量增加或卖量减少，市场供求平衡
- C、如果买卖数量不平衡，卖量小于买量，价格按交易规则规定的价格调整幅度往下进行逐轮下调，直至在低的价格上买量增加或卖量减少，市场供求平衡
- D、如果买卖数量平衡，卖量等于买量，市场供求平衡
相似问题和答案
第1题：
按现行制度规定，下列说法正确的有( )。
A．客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
B．证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D．上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
78. ABC【解析】上交所与深交所接受的市价申报类型不同，具体如下：上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：①最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销；②最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报，如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报，如无本方申报的，该申报撤销；③上海证券交易所规定的其他方式。~深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报；②本方最优价格申报；③最优5档即 时成交剩余撤销申报；④即时成交剩余撤销申报；⑤全额成交或撤销申报；⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
第2题：
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（1分）
A．交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，自行对冲完成交易
73． 'ABC【解析】D项，在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
第3题：
下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交价格和数量
[答案] ABC
[解析] 意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。D项成交价格和数量属于大宗交易成交申报的内容。
第4题：
A、是针对所有专属客户群发
B、是针对近期不活跃的客户进行群发
C、是针对15天内加购客户进行群发
D、是针对15天内高购买意向客户进行群发
第5题：
对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。 A．频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者 B．集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买人该证券 C．对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D．同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P66～67。
第6题：
下列关于大宗交易的说法错误的是( )．
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
30.C【解析】C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30% 或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
第7题：
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价．
A．可实现最大成交量的价格
B．在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价
【解析】答案为B．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价．
第8题：
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
A．可实现最大成交量的价格
B．在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价
第9题：
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有()。
A:证券账号
B:成交价格
C:证券代码
D:买卖方向
第10题：
根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（ ）
此题为判断题(对，错)。