EMS环境管理审核员

依据GB/T24001-2016标准，组织应保持其合规性情况的（）和对其合规情况的理解。A、知识B、技能C、办法D、途径

题目

依据GB/T24001-2016标准，组织应保持其合规性情况的（）和对其合规情况的理解。

  • A、知识
  • B、技能
  • C、办法
  • D、途径
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案：A
解析：
考查证券公司合规报告的内容规定。

第2题：

依据GB/T24001-2016标准“7.2能力”的要求，组织应确定（）所需的能力。

  • A、全体成员
  • B、在组织控制下工作的人员
  • C、在其控制下工作，对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员
  • D、相关方人员

正确答案:C

第3题：

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

A、重要业务活动的合规情况

B、合规评估和监测机制的运行

C、存在的主要合规风险及应对措施

D、合规培训情况


参考答案：ABCD

第4题：

依据GB/T24001-2016标准，组织应按其（）的要求及其建立的信息交流过程，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。

  • A、交流内容
  • B、合规义务
  • C、交流方式
  • D、社会责任

正确答案:B

第5题：

依据GB/T24001-2016标准，合规性评价的频次和时机可根据（）而变化。

  • A、合规义务的重要性
  • B、运行条件的变化
  • C、合规义务的变化
  • D、组织以往绩效的变化

正确答案:A,B,C,D

第6题：

依据ISO14001：2015标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规情况的理解。

  • A、知识
  • B、技能
  • C、办法
  • D、途径

正确答案:A

第7题：

依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。

  • A、确定实施合规性评价的频次
  • B、评价合规性，必要时采取措施
  • C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
  • D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

正确答案:D

第8题：

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案：A
解析：
考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

第9题：

依据GB/T24001-2016标准，在理解相关方的需求和期望时，组织应确定（）。

  • A、相关方的有关需求和期望（即要求）
  • B、与环境管理体系有关的相关方
  • C、与组织业务相关并在供方处产生的环境因素
  • D、需求和期望中哪些将成为其合规义务

正确答案:A,B,D

第10题：

依据GB/T24001-2016标准，组织建立环境目标时需考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑其（）。

  • A、风险和机遇
  • B、人员能力
  • C、信息反馈
  • D、业务过程

正确答案:A

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