信用管理师考试

信用管理人员应当在分析、预测或建议的表述中,严格区分客观事实和(),并对重要事实予以明示。A、主观判断B、前期情况C、媒体披露D、政府公示

题目

信用管理人员应当在分析、预测或建议的表述中,严格区分客观事实和(),并对重要事实予以明示。

  • A、主观判断
  • B、前期情况
  • C、媒体披露
  • D、政府公示
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第1题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.诚实守信

C.大胆预测

D.尊重投资者意见


正确答案:A

《期货从业人员执业行为准则》第十四条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示

第2题:

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证


正确答案:ABCD

第3题:

证券分析师应当在投资分析,预测或建议的表述中将客观事实与主观判断,严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )


正确答案:√
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,增加了“职业责任”一章,包括“证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断,严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示”等内容。

第4题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观
B、严格区分客观事实与主观判断
C、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D、对重要事实予以明示

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

第5题:

期货投资咨询从业人员应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观判断的内容作出明确提示。( )


正确答案:A

第6题:

我国证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议。( )


正确答案:×

第7题:

从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )


正确答案:√
参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条的规定。

第8题:

根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。

A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

B.证券分析师应积极参与投资者教育活动

C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合

D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分


正确答案:ABD
86. ABD【解析】证券分析师可以根据投资人不同的投资目的,推荐不同的投资组合。

第9题:

张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观
B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C、不需要区分客观事实与主观判断
D、重要事实可以不予明示

答案:A,B
解析:
《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判靳,并对重要事实予以明示。

第10题:

期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

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