中国联通考试

针对掌上证券的高端手机合作的大集成模式不包括以下哪项（）A、由联通公司统一面对券商，提供从终端、资费、线路、设备、IDC等全系列大集成服务B、联通与券商签订统一的供货合同，提供统一客户接口，统一服务接口C、证券公司自行购买终端与平台D、集成公司与联通签订合同

题目

针对掌上证券的高端手机合作的大集成模式不包括以下哪项（）

  • A、由联通公司统一面对券商，提供从终端、资费、线路、设备、IDC等全系列大集成服务
  • B、联通与券商签订统一的供货合同，提供统一客户接口，统一服务接口
  • C、证券公司自行购买终端与平台
  • D、集成公司与联通签订合同
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第1题：

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统


答案：BCD

第2题：

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。

A.编号
B.统一
C.严格
D.宽松

答案：A
解析：
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

第3题：

自办报是指中国联通负责运营的彩信手机报业务，业务内容来源由合作报社提供，由中国联通负责内容采编制作;合作报是指中国联通和内容服务商(CP)合作向联通手机用户提供的手机报服务，手机报内容由内容服务商采编和制作，并由中国联通审核通过。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

（）专线与10010客服热线的协同服务，属于中国联通在全国范围内统一为客户提供的便捷服务产品之一。

  • A、10015
  • B、10018
  • C、96622
  • D、10019

正确答案:B

第5题：

证券经纪业务营销人员不得（ ）。
①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

答案：A
解析：
《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》规定，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

第6题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


正确答案：C
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

第7题：

证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行（ ）管理。

A.编号
B.分类
C.统一
D.保密

答案：A
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

第8题：

中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第网章第三节， P131～132。

第9题：

根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）

  • A、公司提供的研究报告
  • B、公司统一提供的与证券投资有关信息
  • C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
  • D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

正确答案:D

第10题：

目前网络证券交易的方式主要有通过IT公司的网站提供服务方式、券商自建网站提供服务方式以及（）提供服务的方式三种。

  • A、券商和期货经济公司联合建设网站
  • B、卷商与银行合作提供服务方式
  • C、自助模式
  • D、券商和证券交易所联合建设网站

正确答案:B

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