烟草专卖执法人员资格考试

若我国《环保法》规定，违法排放污水的，可处以1万元以上10万元以下罚款。某省人民政府在其制定的《环保法实施办法》中规定，违法排放污水的，可处以3万元以上5万元以下罚款。下列说法哪些是正确的？（）A、《实施办法》超越了《环保法》的规定，无效B、《实施办法》没有超越《环保法》的规定，有效C、国务院若认为《实施办法》超越了《环保法》的规定，有权予以撤销或者改变D、受处罚人不服处罚申请行政复议的同时，可以对《实施办法》一并请求审查

题目

若我国《环保法》规定，违法排放污水的，可处以1万元以上10万元以下罚款。某省人民政府在其制定的《环保法实施办法》中规定，违法排放污水的，可处以3万元以上5万元以下罚款。下列说法哪些是正确的？（）

  • A、《实施办法》超越了《环保法》的规定，无效
  • B、《实施办法》没有超越《环保法》的规定，有效
  • C、国务院若认为《实施办法》超越了《环保法》的规定，有权予以撤销或者改变
  • D、受处罚人不服处罚申请行政复议的同时，可以对《实施办法》一并请求审查
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第1题：

《档案法实施办法》规定对单位的罚款数额是______。

A.1万元以上三万元

B. 500元以上5000元以下

C. 1万元以上10万元以下


答案:C

第2题：

我国《种子法》规定，违法经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的，可处以1万元以上5万元以下罚款。某省人民政府在其制定的《某省种子法实施办法》中规定，违法经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的，可处以3万元以上5万元以下罚款。下列说法哪些是正确的?
A．《实施办法》超越了《种子法》的规定，无效
B．《实施办法》没有超越《种子法》的规定，有效
C．国务院若认为《实施办法》超越了《种子法》的规定，有权予以撤销
D．受处罚人不服处罚串请行政复议的同时，可以对《实施办法》一并请求审查


答案：A,C
解析：
。根据《行政处罚法》第13条第1款，《某省种子法实施办法》是在《种子法》规定的给予行政处罚的行为、种类的范围内，是不存在疑问的。《种子法》对“违法经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的”行为，是给予1至5万元的罚款，而省政府则是给予3至5万元的罚款，很明显是提高了处罚的最低额，对于二者的不一致，作者认为，虽然该规章对罚款的最低限额有所提高，但是仍在《种子法》规定的罚款裁量幅度以内，并未超出法定的罚款上下限，该规章并未违反“在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定”的要求，依法应属有效。然而，本题经公布的答案却选择了A项而非B项，即认为“实施办法”。超越了《种子法》的规定而无效。作者以为，此种观点有待商榷。某省人民政府制定的《某省种子法实施办法》属于省级人民政府规章，根据《立法法》第88条第3项，国务院有权撤销，C为应选项。根据《行政复议法》第7条第2项，对规章不能要求附带性审查，D不应选。

第3题：

我国《种子法》规定，违法经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的，可处以1万元以上5万元以下罚款。某省人民政府在其制定的《某省种子法实施办法》中规定，违法经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的，可处以3万元以上5万元以下罚款。下列说法哪些是正确的？（ ）

A．《实施办法》超越了《种子法》的规定，无效

B．《实施办法》没有超越《种子法》的规定，有效

C．国务院若认为《实施办法》超越了《种子法》的规定，有权予以撤销

D．受处罚人不服处罚申请行政复议的同时，可以对《实施办法》一并请求审查


正确答案：AC
《行政处罚法》第13条第1款规定：“省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。”题干中的《某省种子法实施办法》是在《种子法》规定的给予行政处罚的行为、种类的范围内，是不存在疑问的。《种子法》对“违法经营、推广应当审定而未经审定通过的种子的”行为，是给予l—5万元的罚款，而省政府则是给予3—5万元的罚款，很明显是违法提高了处罚的最低额，是超越了《种子法》的规定，应当认定为无效。因此，A为应选项，B不是。
　　某省人民政府制定的《某省种子法实施办法》属于省级人民政府规章，根据《立法法》第88条第3项，国务院有权撤销。因此，选项错误。根据《行政复议法》第7条第2项，对规章不能要求附带性审查。因此，D选项错误。

第4题：

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第5题：

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案：B
解析：
考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。 根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第6题：

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。

A．处以10万元以上20万元以下的罚款

B．处以1倍以上5倍以下的罚款

C．处以20万元的罚款

D．处以10万元以上30万元以下的罚款


正确答案：D
D
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

第7题：

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案：A,B,D
解析：
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

第8题：

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D．对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款


正确答案：BCD
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。

第9题：

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款


A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券法》第1 96条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第10题：

《档案法实施办法》中对档案违法行为罚款数额的规定，以下说法正确的是（）。

  • A、对单位为3万元以上5万元以下
  • B、对单位为1万元以上10万元以下
  • C、对个人为500元以上5000元以下
  • D、对个人为1000元以上5000元以下

正确答案:B,C

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