企业内控知识竞赛
信息披露风险产生的原因不包括：（）A、未按上市规则要求及时披露重大关联交易信息B、上市企业披露的年度报告信息收集错误C、对外披露信息未经过适当权限的审核D、管理层未对区域销售数据进行及时跟踪
题目
信息披露风险产生的原因不包括：（）
- A、未按上市规则要求及时披露重大关联交易信息
- B、上市企业披露的年度报告信息收集错误
- C、对外披露信息未经过适当权限的审核
- D、管理层未对区域销售数据进行及时跟踪
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相似问题和答案
第1题：
下列选项中不属于39号准则规定,对金融工具产生的各类风险,企业应当披露的定性信息的是()。
A、风险敞口及其形成原因
B、风险管理目标、政策和程序
C、期末风险敞口的汇总数据
D、计量风险的方法
答案：C
第2题：
QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
答案：D
解析：
QDII基金在基金合同中应披露如下信息:境外投资顾问和境外托管人信息；投资交易信息；投资境外市场可能产生的风险信息。
第3题：
《巴塞尔新资本协议》关于全面信息披露理念的表述，下面选项中不正确的是( )。
A．不仅要披露风险和资本充足状况的信息，而且要披露风险评估和管理过程、资本结构以及风险与资本匹配状况的信息
B．不仅要披露定性的信息，而且要披露定量的信息
C．不仅要披露核心信息，而且要披露附加信息
D．不仅要披露自身信息，也要披露贷款客户相关信息
正确答案：D
第4题：
QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的()信息。
A:境外市场风险
B:政府管制风险
C:政治风险
D:信用风险
B:政府管制风险
C:政治风险
D:信用风险
答案：A,B,C,D
解析：
QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求有境外投资顾问和境外托管人信息、投资交易信息和投资境外市场可能产生的风险信息等方面。其中，投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果。
第5题：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：C
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
第6题：
QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
答案：C
解析：
投资境外市场可能产生的风险信息属于基金合同、招募说明书的特殊披露要求。
第7题：
(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
答案：B
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
第8题：
QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括( )。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
正确答案：D
28.D【解析】QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括境外投资顾问和境外托 管人信息、投资交易信息和投资境外市场可能产生的风险信息三个方面。
28.D【解析】QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括境外投资顾问和境外托 管人信息、投资交易信息和投资境外市场可能产生的风险信息三个方面。
第9题：
QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括()。
A:境外投资顾问和境外托管人信息
B:投资交易信息
C:投资境外市场可能产生的风险信息
D:基金利润分配信息
B:投资交易信息
C:投资境外市场可能产生的风险信息
D:基金利润分配信息
答案：D
解析：
QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括境外投资顾问和境外托管人信息、投资交易信息和投资境外市场可能产生的风险信息三个方面。
第10题：
银行机构的信息披露主要分为（ ）。
A.会计信息披露
B.法律信息披露
C.风险信息披露
D.操作信息披露
E.监管要求的信息披露
B.法律信息披露
C.风险信息披露
D.操作信息披露
E.监管要求的信息披露
答案：A,E
解析：
银行机构的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类。