企业内控知识竞赛

以下对各单位在建立建设项目内部管理制度时要采取的控制措施表述错误的是（）A、单位应当明确建设项目投资分析、编制和评审项目建议书的职责分工B、应加强对工程竣工预算的审核C、应当加强对工程竣工决算的审核，应先自行审核D、未经审计的，不得办理竣工验收手续

题目

以下对各单位在建立建设项目内部管理制度时要采取的控制措施表述错误的是（）

  • A、单位应当明确建设项目投资分析、编制和评审项目建议书的职责分工
  • B、应加强对工程竣工预算的审核
  • C、应当加强对工程竣工决算的审核，应先自行审核
  • D、未经审计的，不得办理竣工验收手续
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第1题：

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。

A.引入外部控制评价和监督

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.建立健全内部控制机制


答案：A

第2题：

8 ．《会计法》明确规定，各单位会计机构内部应当建立( ) 。

A ．会计岗位责任制

B ．稽核制度

C ．会计档案管理制度

D ．财产清查制度


正确答案：B
8 ．B     【解析】《会计法》明确规定，各单位会计机构应当建立稽核制度。

第3题：

个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了( )。

A．了解客户和银行利益最大化

B．建立风险管理的原则

C．建立内部控制制度原则

D．审慎性原则


正确答案：D
解析：个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了审慎性原则。

第4题：

下列对收入控制措施表述错误的是（）

  • A、建立收入业务内部管理制度
  • B、合理设置收入业务岗位
  • C、单位的各项收入应当由财会部门归口管理并进行会计核算，严禁设立账外账
  • D、实行归口管理后，相关业务与开展业务过程中的收入会在不同部门管理之下

正确答案:D

第5题：

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。

A:建立防火墙制度
B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C:建立独立的实时监控系统
D:提高自营业务运作的透明度

答案：A,B,C
解析：
除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

第6题：

各单位应该建立严格的公共电子屏幕信息发布控制措施,确保信息发布渠道可控,发布内容安全。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了（ ）。

A．审慎性原则

B．建立风险管理的原则

C．建立内部控制制度原则

D．客户利益最大原则


正确答案：A

第8题：

在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D．严格制定信息系统的管理制度


正确答案：D

第9题：

下列对建立建设项目内部管理制度表述错误的是（）

  • A、明确建设项目的归口管理部门和相关岗位的设置及其职责权限
  • B、明确建设项目的工作流程
  • C、明确与建设项目相关的审核责任和审批权限
  • D、明确与建设项目有关的分析职责

正确答案:D

第10题：

下列对支出控制措施表述错误的是（）

  • A、明确支出报销流程，按照规定办理支出业务
  • B、建立支出业务内部管理制度
  • C、建立授权批准控制制度
  • D、在业务分工上不能由一人或一个部门完成一项业务的全过程，而必须有其他部门或人员参与，与之衔接的部门或个人不必对前面已完成的工作做正确性检查

正确答案:D

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