哪种因素不会使企业面临合规风险?()
第1题:
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
第2题:
关于创新与合规风险,描述错误的是()。
A.创新导致的合规风险总是负面的,风险极大
B.创新,在很大程度上就是要打破常规
C.创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
D.创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
第3题:
企业所面临的下列风险中,最便于管理的是 ( )。
A.财务风险
B.项目风险
C.操作风险
D.法律或合规性风险
第4题:
第5题:
合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )
A.报告期合规管理工作总体情况
B.报告期合规风险分析
C.合规管理面临的挑战
D.下一步工作措施与管理建议
第6题:
A.战略风险
B.运营风险
C.财务风险
D.合规风险
第7题:
对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候,可按照合规风险的( )等维度进行分析。
A.风险发生的概率
B.风险导致的损失
C.风险的原因
D.风险的分类
第8题:
合规与风险控制部的职责不包括()
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案:D
解析:D项为各业务部门的职责。
第9题:
合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。()
此题为判断题(对,错)。
第10题: