企业内控知识竞赛

根据公司各业务单元的风险分布，调整战略，重新分配资源，质量控制，提高管理标准，严格执行标准操作程序，加强员工的培训与监督，是属于风险应对的哪种策略？（）A、风险规避B、风险降低C、风险分担D、风险接受

题目

根据公司各业务单元的风险分布，调整战略，重新分配资源，质量控制，提高管理标准，严格执行标准操作程序，加强员工的培训与监督，是属于风险应对的哪种策略？（）

  • A、风险规避
  • B、风险降低
  • C、风险分担
  • D、风险接受
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则


答案：B

第2题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A．证券公司的治理结构

B．财务状况

C．内控水平

D．风险控制情况


正确答案：ACD
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第3题：

业务层战略是指的()。

A.在某项特别的业务领域中为了取得成功而采取的行动和手段

B.进入哪些业务，以及进入原因

C.设计公司的业务单元模块从而实现公司的整体目标

D.在公司资源基础上，设计应当获取哪几方面的竞争优势

E.公司未来面临怎样的战略转型，以及公司的战略愿景


参考答案：A

第4题：

下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。
Ⅰ．确定公司风险管理总体目标
Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略
Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。 本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能

第5题：

在企业经营战略构成中，保证公司资源在各业务单元之间合理配置，并使各业务单元与公司整体战略保持一致的要素是（ ）。

A．组织结构

B．管理体制

C．公司远景

D．生产过程组织


正确答案：B

第6题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制


正确答案：ACD

第7题：

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。

第8题：

风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）


正确答案：×

第9题：

专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。

A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B.制订相关风险控制政策

C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D.重点关注投资大的项目


正确答案：D
专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案。

第10题：

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

答案：C
解析：
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是；根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.项是董事会的风险管理职责。

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