案件防控知识竞赛

内审在案件防控工作中的思路及重心由（），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。A、发现B、露违法、违规行为C、高风险账户D、异动

题目

内审在案件防控工作中的思路及重心由（），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。

  • A、发现
  • B、露违法、违规行为
  • C、高风险账户
  • D、异动
参考答案和解析
正确答案:A,B
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

A.高风险账户

B.高风险客户

C.高风险部门

D.高风险环节


正确答案：D

第2题：

内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( )，提升内控水平转移。

A.操作风险和流动性风险
B.操作风险和案件风险
C.案件风险和流动性风险
D.案件风险和信用风险

答案：B
解析：
内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险和案件风险，提升内控水平转移。

第3题：

内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。

A.防范声誉风险

B.防范操作风险

C.防范案件风险

D.提升内控水平


参考答案：BCD

第4题：

各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

  • A、操作风险及案件风险
  • B、严重违规
  • C、内部控制
  • D、案件防控

正确答案:A,B,C

第5题：

银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

  • A、高风险账户
  • B、高风险客户
  • C、高风险部门
  • D、高风险环节

正确答案:D

第6题：

银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


正确答案：ABC

第7题：

下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。

A.加强与监管部门的交流
B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
C.对发现的风险或问题督促及时整改
D.内部控制的健全性和有效性
E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估

答案：A,B,C,E
解析：
当前的内外审关注点包括：①内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；②将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；③将案件风险的审计作为一项重要风险融人信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；④对发现的风险或问题督促及时整改；⑤加强与监管部门的交流。D项属于内部审计的事项。

第8题：

银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()

A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求

B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移

C、对发现的风险或问题督促及时整改

D、加强与监管部门的交流


参考答案：ABCD

第9题：

各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。

  • A、操作风险
  • B、案件风险
  • C、内审稽核
  • D、道德风险

正确答案:A,B

第10题：

对账工作中，对于（）的账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

  • A、异动
  • B、涉及案件风险的账户
  • C、可疑
  • D、高风险账户

正确答案:A,C,D

更多相关问题
相关内容