案件防控知识竞赛

按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。

题目

按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。

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第1题：

处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在( )时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

A、招录人员

B、干部提拔

C、年度考核

D、员工离职


参考答案：A

第2题：

银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，现任职银行业金融机构应在收到责任追究建议移送函之日起（）日内处理完毕。

  • A、60
  • B、90
  • C、45
  • D、30

正确答案:B

第5题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。


正确答案:正确

第6题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:()

A、重点考察人员是否有不当行为记录

B、落实任职回避和业务回避制度

C、向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

D、对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准


答案：ABCD

第7题：

银行业金融机构仅在招录高级管理人员时,须向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

关于银行业金融机构从业人员处罚信息的分级报送,下列说法正确的是()

A、上级行社或外部单位给予各市县行社相关负责人的处罚决定信息，由被处罚人所在行社向辖内各级监管部门报送

B、省联社负责向湖北银监局报送省联社机关和“直属中心”从业人员的处罚决定信息。

C、各市州行社负责向当地银监分局报送本级从业人员的处罚决定信息。

D、各县(市)行社负责向当地监管办报送辖内从业人员的处罚决定信息。


参考答案：ABCD

第9题：

银行业金融机构根据从业人员（含劳务派遣人员）受（）刑事处罚、外部处罚情况，填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。

  • A、行政处罚
  • B、党纪处分
  • C、内部处分情况
  • D、处分撤销情况

正确答案:A,B,C,D

第10题：

《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定，对被上海银监局处以“禁止一定期限从事银行业工作”处罚的银行从业人员，其相关信息将同时报送至（）。

  • A、上海公安局
  • B、上海检察院
  • C、人民银行征信系统
  • D、上海市公共信用信息平台

正确答案:D

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