案件防控知识竞赛
中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。A、要害部门B、重点业务C、重要人员D、重要岗位
题目
中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。
- A、要害部门
- B、重点业务
- C、重要人员
- D、重要岗位
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。
- A、员工异常行为
- B、票据
- C、跨业合作
- D、信贷
正确答案:A,B,C,D
第3题：
A.风险防控
B.风险隔离
C.岗位分离
D.内部控制
第4题：
中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）
正确答案:错误
第5题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
- A、查、防、控、堵、教
- B、查、控、堵、罚、教
- C、查、控、堵、惩、教
- D、查、防、堵、惩、教
正确答案:D
第6题：
农村中小金融机构应建立各类风险报告制度。根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。( )
此题为判断题(对，错)。
第7题：
建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以风险为重点向以事故为重点的转变。
正确答案:错误
第8题：
下列属于防控个人教育贷款的信用风险的措施的是( )。
A．规范并加强对质押物的管
B．加强对借款人的贷前审查
C．掌握个人教育贷款的规章制度
D．明确高校、政府在风险控制等方面的职责
解析：ACD三个选项属于防控个人教育贷款的操作风险的措施。
第9题：
根据银行业金融机构“印、押、证”管理的规定，人员离岗时“印、押、证”应如何保管？
正确答案: 应当落锁入柜，妥善保管。
第10题：
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
- A、案件防控工作形势依然严峻
- B、防控案件风险难度加大
- C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
- D、案件治理长效机制扎实起步
正确答案:A,B,C