案件防控知识竞赛

合规文化是金融企业的重要组成部分。()

题目

合规文化是金融企业的重要组成部分。()

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

中小金融机构合规文化建设的必要性,主要包括( )。

A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障;

B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求;

C.合规文化建设是有利于提高制度执行力;

D.合规文化建设是以利润为中心;

E.合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心。


正确答案:ABC



第2题:

中小金融机构合规文化建设的必要性有( )

A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障。

B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求。

C.合规文化建设有利于提高制度执行力。

D.合规文化建设有利于提高金融机构经济效益。


正确答案:ABC

第3题:

合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()

A.无违规行为,基本合规

B.意识较强,按规办事

C.能力较强,带动合规

D.捍卫合规,促进合规


参考答案:D

第4题:

合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素,合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。


答案:对
解析:
合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素,合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。
考点
合规文化建设

第5题:

合规文化是金融企业的重要组成部分。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第6题:

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),合规人人有责,保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

建设合规文化是中小金融机构完善全面( )管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规


正确答案:C

第8题:

合规文化建设是企业文化建设的核心组成部分, 在实施步骤上应首先通过强化企业文化建设来带动合规文化建设。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

( )应成为银行企业文化的核心构成要素。

A.合规制度
B.合规政策
C.合规体系
D.合规文化

答案:D
解析:
合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素.合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。

第10题:

下列选项中,关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述,正确的是(  )。

A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

答案:D
解析:
银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面:①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求;②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证;③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在;④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

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