案件防控知识竞赛
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相似问题和答案
第1题：
银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？
正确答案:银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
第2题：
银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有管理、领导责任的人员指什么？
正确答案:不履行或未有效履行管理职责、导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。
第3题：
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
A、每案必须专人负责
B、每案必须分析成册
C、每案必须实施问责
D、每案必须总结心得
本题答案：A, B, C, D
第4题：
银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
- E、考核与问责
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有监督责任的人员指什么？
正确答案:不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
第6题：
《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么？
正确答案: 问案件当事人之责；问不严格执行规章制度的相关人员之责；问知情人之责；问业务管理部门监督之责；问内审部门再监督之责；问案发单位两级领导之责。
第7题：
《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么（）
- A、问案件当事人之责
- B、问不严格执行规章制度的相关人员之责
- C、问知情人之责
- D、问业务管理部门监督之责
- E、问内审部门再监督之责
- F、问案发单位两级领导之责
正确答案:A,B,C,D,E,F
第8题：
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
第9题：
银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？
正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。
第10题：
银行业金融机构案件问责应当遵循什么原则？
正确答案:依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究。