案件防控知识竞赛
银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）A、制度体系建设情况B、合规风险管理情况C、信息体系建设情况D、纠错机制建设情况
题目
银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）
- A、制度体系建设情况
- B、合规风险管理情况
- C、信息体系建设情况
- D、纠错机制建设情况
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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相似问题和答案
第1题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
- A、查、防、控、堵、教
- B、查、控、堵、罚、教
- C、查、控、堵、惩、教
- D、查、防、堵、惩、教
正确答案:D
第2题：
下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
- A、确保不发生百万元以上大案、要案
- B、力争不发生百万元以下案件
- C、完善案件防控责任体系
- D、建立案件防控长效机制
正确答案:A,B,C,D
第3题：
江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。
参考答案：江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路是：以行业管理为引导，以农村合作金融机构为主体，以监管检查与评价为推动，以完善组织体系为抓手，以完善内控机制为核心，以检查评价为手段，逐步建立和完善案件防控长效机制。
第4题：
基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）
- A、案件防控责任制
- B、重要岗位人员管控
- C、案防教育
- D、问题整改
正确答案:A,B,C,D
第5题：
银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
- A、内控措施
- B、案防措施
- C、监督检查
- D、规章制度
正确答案:B
第6题：
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、内控执行力建设
- B、案件责任追究与整改
- C、内审稽核工作力度
- D、案件防控工作组织、工作质量
正确答案:A,B,C,D
第7题：
银行业金融机构案件防控统计内容包括（）
- A、银行业金融机构（境内部分）轮岗情况
- B、内审稽核情况
- C、银企对账情况
- D、重大操作风险事件情况
- E、查库情况
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。
A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C、银行业案件统计与分析资料
D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
答案：ABCD
第9题：
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
- A、案件防控工作形势依然严峻
- B、防控案件风险难度加大
- C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
- D、案件治理长效机制扎实起步
正确答案:A,B,C
第10题：
经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
- A、规范化
- B、制度化
- C、长期化
- D、常态化
正确答案:A,B,D