案件防控知识竞赛
各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下（）监管行为挂钩。A、市场准入B、现场检查频度C、高管人员履职评价D、监管评级
题目
各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下（）监管行为挂钩。
- A、市场准入
- B、现场检查频度
- C、高管人员履职评价
- D、监管评级
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相似问题和答案
第1题：
上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）
- A、监督和指导考评工作的具体实施
- B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
- C、研究并解决考评中的有关重大问题
- D、提出考评意见，审定考评结果
正确答案:A,B,C,D
第2题：
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、内控执行力建设
- B、案件责任追究与整改
- C、内审稽核工作力度
- D、案件防控工作组织、工作质量
正确答案:A,B,C,D
第3题：
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。
A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C、银行业案件统计与分析资料
D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
答案：ABCD
第4题：
依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》，上海银行业金融机构可以分为几个等次？分别对应的分数是多少？
正确答案: 上海银监局相关监管处按“上海中资银行业金融机构案件防控工作考评表”评定后的总得分划为正常、关注、重点关注、严重关注等四个等次，其中：90分（含90分）以上为正常，90－80分（含80分）为关注，80-60（含）分为重点关注，60分以下为严重关注。
第5题：
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？
正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。
第6题：
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。
- A、两年一评
- B、半年一评
- C、一年一评
- D、一季度一评
正确答案:C
第7题：
《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？
正确答案: “四项制度”指赔（赔偿）、罚（罚款）、走（开除）、送（司法移送）。
第8题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第9题：
《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？
正确答案: 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。
第10题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
正确答案:正确