建设银行前台柜员知识竞赛

投资人必须以实名制开立证券卡。证券系统开户个人法定身份证件类型包括（）。A、居民身份证B、军官证、士兵证、警官证、文职证C、外籍护照D、港澳台通行证

题目

投资人必须以实名制开立证券卡。证券系统开户个人法定身份证件类型包括（）。

  • A、居民身份证
  • B、军官证、士兵证、警官证、文职证
  • C、外籍护照
  • D、港澳台通行证
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第1题：

法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）


正确答案：×
法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。

第2题：

关于证券账户开立的说法，正确的是（ ）。

A．按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

B．个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

C．法人投资者可以与个人开立联合账户

D．投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户


正确答案：D
本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”；选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”；选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。

第3题：

2000年4月1日起中国正式施行个人存款账户实名制，它要求储户( )。

A．在开立账户时，不需凭有效身份证件

B．开立个人存款账户时，应当出示本人身份证件，使用实名

C．开户之后在每次取款时，必须出示身份证件

D．以上都是


正确答案：B

第4题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。

A:本人身份证明原件及复印件
B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）
C:普通证券账户卡原件及复印件
D:填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

答案：A,B,C,D
解析：
除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。

第5题：

个人投资者申请开立基金账户，需提供下列()资料。

A:本人法定身份证件
B:委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
C:在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D:开户申请表

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查个人投资者申请开立基金账户需提供的资料：①本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；②委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件；③在基金代销银行或证券公司开设的资金账户；④开户申请表。故选ABCD。

第6题：

投资者在从事证券交易之前，必须向证券公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （ ）


正确答案：×
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

第7题：

关于证券账户开立的说法，正确的是()。

A:按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
B:个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
C:法人投资者可以与个人开立联合账户
D:投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

答案：D
解析：
开立的账户按照开户人的不同，可以分为个人账户（A字账户）和法人账户（B字账户）。个人投资者只能凭借本人身份证开设一个证券账户，不得重复开户；法人投资者不得使用个人证券账户进行交易；投资银行开展证券自营业务必须以本公司的名义开立自营账户。

第8题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交( )等材料。

A．本人身份证明原件及复印件

B．本人普通资金账户卡（或开户协议原件）

C．普通证券账户卡原件及复印件

D．‘填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”


正确答案：ABCD
79. ABCD【|解析】除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。

第9题：

关于开立证券账户，下列表述正确的有（）

A:目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B:一个自然人只能开立个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户
C:开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D:对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户

答案：A,C,D
解析：
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

第10题：

个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更，但须在交易账户开户行所辖网点办理。


正确答案:正确

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