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开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;但约定的期限不得超过(),并应当在招募说明书中载明。A、1个月B、2个月C、3个月D、5个月

题目

开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;但约定的期限不得超过(),并应当在招募说明书中载明。

  • A、1个月
  • B、2个月
  • C、3个月
  • D、5个月
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )


正确答案:×

第2题:

基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.4

B.5

C.6

D.7


正确答案:C
【解析】答案为C。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

第3题:

基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A、3个

B、6个

C、9个

D、12个


正确答案:B
解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

第4题:

开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。( )


正确答案:√
熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节,P24。

第5题:

基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A.3 B.6 C.9 D.12


正确答案:B
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节,P234。

第6题:

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合公司的有关约定。 ( )


正确答案:×
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

第7题:

关于证券投资基金的募集,下列说法不正确的是:( )

A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金,超过6个月的,应向原审批机构重新提交申请

B.开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的,为募集失败

C.投资人缴纳认购基金份额的款项时,基金合同成立并生效

D.基金合同须向证监会备案


正确答案:ABC
见《证券投资基金法》第43—44条、46条。

第8题:

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述,错误的是( )。 A.对基金合同生效不足6个月的,不得登载该基金的过往业绩 B.基金合同生效6个月以上,但不满1年的,应当登载自合同生效之日起计算的业绩 C.基金合同生效1年以上,但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,合同生效在下半年的,还应登载当年上半年度的业绩 D.基金合同生效10年以上的,应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩


正确答案:D
《证券投资基金销售管理办法》第二十条规定,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩,故选项D表述有误。

第9题:

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是( )。

A.基金合同生效不足6个月的,不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B.基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.基金合同生效在10年以上的,应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩

D.基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩


正确答案:C
解析:基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。选项C说法有误。

第10题:

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式,基金持有人未进行选择的,基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )


正确答案:×
【解析】基金持有人未进行选择的,基金管理人应支付现金。

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