下列股权不可以办理小企业股权质押融资业务的有：（）A、已被人民法院依法查封、冻结的股权出质的；B、已办理出质登记的股权再次出质的；C、以未经过公司登记机关登记的股权出质的；D、以未实际缴纳出资形成的股权出质押的

题目

下列股权不可以办理小企业股权质押融资业务的有：（）

A、已被人民法院依法查封、冻结的股权出质的；
B、已办理出质登记的股权再次出质的；
C、以未经过公司登记机关登记的股权出质的；
D、以未实际缴纳出资形成的股权出质押的

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第1题：

证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第2题：

下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、进入摘牌程序的股权

C、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

D、融入方非法取得的股权

答案：ABCD

第3题：

开展场外股权质押融资业务或存在以下()等方面难点。

A、标的公司尽职调查、股权估值较难

B、标的公司股权质押率较难确定

C、标的股权质押流程不畅

D、标的公司后续监督较难

E、违约股权难以有效处置和变现

答案：ABCDE

第4题：

中小企业通过债务融资的方式有（　　）。
A．增资扩股融资
B．应收账款质押融资
C．银行主导性融资
D．保理融资
E．私募股权融资

答案：B,C,D

解析：

融资渠道可分为债务融资、权益融资。债务融资可细分为银行主导性融资（含信用融资、担保融资、抵押贷款、票据贴现）、债券融资、应收账款质押融资、保理融资等；权益融资可细分为企业产权交易、增资扩股融资、股权质押融资、私募股权融资、国内上市融资、境外上市融资等。

第5题：

借款人申请股权质押融资的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，本行不得受理股权质押融资业务申请。()

A.法律法规规定不得转让或者不得出质的股权;

B.公司章程规定不得转让或者不得出质的股权;

C.实际缴付出资的股权

D.以本行股份为质押标的。

正确答案：ABCD

第6题：

证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下()等方面风险。

A、股权质押无效的风险

B、股权出质后无法实现质权的风险

C、股权价值波动的风险

D、信用风险

E、流动性风险

答案：ABCDE

第7题：

企业股权融资的方式包括()。

A、增资扩股

B、股权转让

C、上市增发

D、股权质押

答案：ABCD

第8题：

下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权

C、融入方非法取得的股权

D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

答案：ABCD

第9题：

根据《小企业会计准则》的要求，下列不属于小企业对外投资划分的类别是（）。

A、长期股权投资
B、短期股权投资
C、交易性金融资产
D、长期债权投资

答案：C

解析：

本题考核《小企业会计准则》。《小企业会计准则》简化了会计确认的程序和方法，如确认对外投资时仅区分短期投资、长期债权投资、长期股权投资，不划分为交易性金融资产、可供出售金融资产和持有至到期投资等内容。

第10题：

下列关于股权众筹融资的表述错误的是（　　）。

A.股权众筹融资业务由证监会负责监管
B.股权众筹融资必须通过股权众筹融资中介机构平台进行
C.股权众筹融资方应为中小商贸企业
D.股权众筹融资是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动

答案：C

解析：

第4章第5节。(新增知识点)股权众筹融资方应为小微企业，应通过股权众筹融资中介机构向投资人如实披露企业的商业模式、经营管理、财务、资金使用等关键信息，不得误导或欺诈投资者。

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