杨帆杯证券知识竞赛

证券公司向委托人信息披露的根本目的在于()。A、惩罚违规行为B、保护投资者利益C、规避风险D、提高投资收益

题目

证券公司向委托人信息披露的根本目的在于()。

  • A、惩罚违规行为
  • B、保护投资者利益
  • C、规避风险
  • D、提高投资收益
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

新证券法新增加了()专章?

A.信息披露

B.投资者保护

C.证券公司


参考答案:AB

第2题:

证券市场监管的目标在于( )。

A.保护投资者利益

B.透明和信息公开

C.保持市场价格稳定

D.降低系统风险


正确答案:ABD

第3题:

投资者教育的目的就是要提高投资者( ),进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

A.风险意识

B.参与意识

C.投机意识

D.风险识别能力


正确答案:ABD

第4题:

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。

A:获得更多的投资收益
B:保护投资者的利益
C:控制投资风险
D:防止内部人控制

答案:B
解析:
基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是保护投资者的利益。

第5题:

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
考点:考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。 (2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。 (3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 (4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 (5)管理和处分受偿资产,维护基金权益。 (6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 (7)国务院批准的其他职责。

第6题:

基金信息披露监管的根本目的在于()。

A、惩罚违规行为

B、保护投资者利益

C、规避风险

D、提高投资收益


答案:B
解析:基金信息披露监管的根本目的在于保护投资者利益。

第7题:

关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是( )。

A.属于对投资者的诱骗
B.属于不正当竞争行为
C.属于信息披露中的违规行为
D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

答案:D
解析:

第8题:

投资者教育可以提高投资者( )的能力。 A.理性投资 B.最大化收益 C.规避风险 D.自我保护


正确答案:ACD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P104。

第9题:

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益C.控制投资风险 D.防止内部人控制


答案:B
解析:
。为了提高基金投资的质量,防范和降低投资的管理风险,切实保障基金投资者的利益,国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制和风险管理制度。

第10题:

(2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露
B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密,不向投资者披露

答案:D
解析:
D项,股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。

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