烟草专卖内部监管知识竞赛

要保持省级局（公司）、工业公司及地市级局（公司）法规部门的（），配齐配强专职人员，加强对下属单位法规工作的指导和监督。A、独立性B、专业性C、独立性和专业性D、专职性

题目

要保持省级局（公司）、工业公司及地市级局（公司）法规部门的（），配齐配强专职人员，加强对下属单位法规工作的指导和监督。

  • A、独立性
  • B、专业性
  • C、独立性和专业性
  • D、专职性
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第1题：

托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的（ ）。 A．独立性和完整性 B．专业性和完整性 C．独立性和权威性 D．独立性和专业性


正确答案：C
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P127。

第2题：

设备监理具有规范性、专业性、公正性和独立性，其中( )的前提是独立性。

A．规范性

B．专业性

C．公正性

D．以上均正确


正确答案：C

第3题：

外部审计的基本特点是（ ）。 A．独立性、公开性和技术性 B．主观性、公开性和专业性 C．独立性、公正性和专业性 D．主观性、公正性和技术性


正确答案：C
外部审计的基本特点是独立性、公正性和专业性。

第4题：

（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则
B.独立性原则
C.公正性原则
D.专业性原则

答案：A
解析：
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

第5题：

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则

答案：D
解析：

第6题：

全球市场的分销,宜采用()的专业物流公司提供支援

A、地区性

B、国际性

C、专业性

D、独立性


参考答案：A

第7题：

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则


正确答案：A
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规台力，避免内部消耗。

第8题：

设备监理具有规范性、专业性、公正性、独立性，其中( )的前提是独立性。

A．规范性

B．专业性

C．公正性

D．独立性


正确答案：C
解析：独立才能做到不受干扰地工作。

第9题：

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

答案：D
解析：
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 本题考察合规管理的基本原则

第10题：

基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。

A、独立性原则
B、成本收益原则
C、专业性原则
D、客观性原则

答案：B
解析：
基金管理公司合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

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