中原银行会计理论知识

已于本*行签订协议的证券公司需向同业证券公司划转5000万，不需要进行电话核实。

题目

已于本*行签订协议的证券公司需向同业证券公司划转5000万，不需要进行电话核实。

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第1题：

害户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,自()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A.证券公司

B.证券公司和银行各自

C.证券公司和害户各自

D.银行


答案：D

第2题：

存管银行在收到证券公司资金划转请求后，不需要对客户交易结算资金专用存款账户的专门身份标识进行识别，客户交易结算资金专用存款账户与证券公司自有资金账户之间可以进行资金划拔。


正确答案:错误

第3题：

客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额可疑交易报告。

A.证券公司

B.证券公司和银行各自

C.证券公司和客户各自

D.银行


参考答案：D

第4题：

（）万的大额资金划转业务，经办柜员需进行电话核实。

  • A、20万以上
  • B、50万以上
  • C、100万以上
  • D、200万以上

正确答案:A

第5题：

主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控，认真核对（），确保核对无误后，才能将资金划转出去。

  • A、证券公司资金划转指令
  • B、总行划款复核凭证
  • C、交易流水
  • D、证券公司资金划转指令和总行划款复核凭证

正确答案:D

第6题：

下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第7题：

在本*行签订委托协议，委托本*行主动发起的扣款，必须经过电话核实。


正确答案:错误

第8题：

融资融券业务的证券划转指令处理包括( )．

A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令


正确答案：ABC
107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应，当向登记结算公司发送余券划转指令。

第9题：

与本*行签订协议，指定资金用途的款项划转业务，包含但不限于（）可以不再进行录音电话核实。

  • A、证券资金清算
  • B、单位三方存管银行和证券间资金互转业务
  • C、同城转账
  • D、同户名客户办理的活期存款账户转账

正确答案:A,B

第10题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

  • A、证券公司
  • B、证券公司和银行各自
  • C、证券公司和客户各自
  • D、银行

正确答案:D

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