高中政治思想品德

老王在某证券交易部买了某上市公司的股票20000股，投入资金32万元。下列说法正确的有（） ①老王变成了该公司的股东 ②老王在自己资金紧张时，可以向公司提出退还自己的股金 ③老王在自己资金紧张时，在股市上卖出自己的股票 ④老王可以定期从该公司获得固定的收益A、①④B、②③C、①③D、②④

题目

老王在某证券交易部买了某上市公司的股票20000股，投入资金32万元。下列说法正确的有（） ①老王变成了该公司的股东 ②老王在自己资金紧张时，可以向公司提出退还自己的股金 ③老王在自己资金紧张时，在股市上卖出自己的股票 ④老王可以定期从该公司获得固定的收益

  • A、①④
  • B、②③
  • C、①③
  • D、②④
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相似问题和答案

第1题：

下列哪些是不正确的（ ）

A．为股票发行出具法律意见书的王某在股票承销期满后6个月内买卖该种股票

B．证券交易所工作人员张某在任职期间内持有甲公司的公司债券

C．持有上市公司股份6%的股东金某，不得将其持有的该上市公司的股票在买入后6个月又卖出

D．为上市公司出具审计报告的李某，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内持有该种股票


正确答案：AC
《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。答案A的说法错误。至于D答案法律是限制证券服务机构和人员买卖该种股票而非持有该种股票。所以D答案的说法是正确的。《证券法》第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。注意证券法的禁止性规定是针对股票的，公司债券不在限制之列。答案B的说法正确。《证券法》第47条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。依证券法该条的规定对短线交易是限制而非禁止。限制体现在，将持有对本公司股票买人后6个月又卖出的所得收益归公司所有。答案C的说法错误。

第2题：

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖()。查看材料

A.商品期货
B.股指期货
C.债券
D.基金

答案：C,D
解析：
股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。

第3题：

张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。

A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动

B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让

C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票

D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖。

第4题：

某上市公司出现财务状况异常，其股票交易将被进行特别处理，证券交易所在发送证 券行情时，在该股票简称前面冠以PT标记，直至取消该股票的特别处理。 （ ）


答案：错
解析：
证券交易所在发送证券行情时，在该股票简称前面应当冠以"ST"标记， 直至取消该股票的特别处理。特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一 种揭示，是要提示投资者注意风险。

第5题：

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

答案：A,B,C
解析：
选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，属于操纵市场行为；选项B，属于欺诈客户的行为；选项C，属于操纵证券市场的行为；选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。

第6题：

王某2018年8月从证券交易所购买境内甲上市公司股票10000股，购买价3元/股，12月份甲上市公司进行股息分配，王某取得股息收入5000元，2019年3月王某将股票全部对外转让，取得转让所得40000元。王某上述所得应缴纳个人所得税（ ）元。

A.500
B.1000
C.2500
D.3000

答案：A
解析：
（1）个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含）的，其股息、红利所得暂减按50%计入应纳税所得额；（2）个人转让境内上市公司股票，暂不征收个人所得税。王某上述所得应缴纳个人所得税=5000×50%×20%=500（元）。

第7题：

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖（ 　）。

A、商品期货
B、股指期货
C、债券
D、基金

答案：C,D
解析：
股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。选CD。

第8题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


正确答案：ABCD
解析：选项A是属于提供虚假信息行为；选项B是属于欺诈客户行为；选项C是属于操纵证券市场行为；选项D是属于内幕交易行为。

第9题：

某上市公司拟以募集资金置换预先已投入筹集资金投资项目的自筹资金，根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》，下列关于置换距募集资金到账时间的说法，正确的是（）。

A、不得超过3个月
B、不得超过12个月
C、不得超过6个月
D、不得超过24个月

答案：C
解析：
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第6.3.7条规定，上市公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第10条规定，上市公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（　　）。

A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格
B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票
C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量
D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量

答案：A,C,D
解析：

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