法学(本科)
什么是证券登记结算机构，它的职能和义务是什么？
题目
什么是证券登记结算机构，它的职能和义务是什么？
参考答案和解析
正确答案:
证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的不以营利为目的的法人。
根据《证券法》第148条规定，证券登记结算机构的职能主要包括：
（1）证券账户和结算账户的设立。
（2）证券的托管和过户。
（3）证券持有人名册的登记。
（4）证券交易所上市证券交易的清算与交收。
（5）受证券发行人委托派发证券权益。
（6）办理与上述业务有关的查询。
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券登记结算机构的法定义务
（1）必须具备从事证券登记结算业务的基本条件。
（2）提供资料、保存资料。
（3）设立结算风险基金义务。
根据《证券法》第148条规定，证券登记结算机构的职能主要包括：
（1）证券账户和结算账户的设立。
（2）证券的托管和过户。
（3）证券持有人名册的登记。
（4）证券交易所上市证券交易的清算与交收。
（5）受证券发行人委托派发证券权益。
（6）办理与上述业务有关的查询。
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券登记结算机构的法定义务
（1）必须具备从事证券登记结算业务的基本条件。
（2）提供资料、保存资料。
（3）设立结算风险基金义务。
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相似问题和答案
第1题：
关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。
A、证券持有人名册登记
B、提供证券交易的场所和设施
C、证券的存管和过户
D、证券账户、结算账户的设立
正确答案：B
第2题：
以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（ ）
A.结算
B.登记
C.交易
D.存管
B.登记
C.交易
D.存管
答案：C
解析：
《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
第3题：
下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。
A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
正确答案：B
B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
第4题：
下列选项属于证券登记结算机构职能的是( )。
①证券账户、结算账户的设立
②证券的存管和过户
③证券持有人名册登记
④证券交易的清算和交收
①证券账户、结算账户的设立
②证券的存管和过户
③证券持有人名册登记
④证券交易的清算和交收
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③
B.②③④
C.①②③④
D.①③
答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十七条的规定，证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记； （四）证券交易的清算和交收； （五）受发行人的委托派发证券权益； （六）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
第5题：
证券登记结算机构应履行的职能有()。
A:证券账户、结算账户的设立
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记
D:证券和资金的清算交收及相关管理
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记
D:证券和资金的清算交收及相关管理
答案：A,B,C,D
解析：
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。
第6题：
证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算 ( )
正确答案：√
第7题：
证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误
答案：错
解析：
证券登记结算机构应当履行证券账户、结算账户的设立和管理、证券和资金的清算交收及相关管理等职能。
第8题：
证券登记结算机构应履行（ ）职能。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的存管和过户
c．证券持有人名册登记
D．证券交易所上市证券交易的清算和交收
正确答案：ABCD
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(7)中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(7)中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。
第9题：
下列属于证券登记结算机构职能的有()。
A:证券账户、结算账户的设立
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记
D:受投资人的委托派发权益
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记
D:受投资人的委托派发权益
答案：A,B,C
解析：
证券登记结算机构应履行的职能包括：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。D项应为受发行人（而非投资人）的委托派发权益。
第10题：
有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
- A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
- B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
- C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
- D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
正确答案:B