法学(本科)

我国法律规定,公司发行债券()A、应通过承销机构承销B、可以直接向投资者发行C、可直接发行也可通过承销机构承销D、应通过银行发行

题目

我国法律规定,公司发行债券()

  • A、应通过承销机构承销
  • B、可以直接向投资者发行
  • C、可直接发行也可通过承销机构承销
  • D、应通过银行发行
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第1题:

在我国,新股网上竞价发行指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也称“招标购买方式”。( )


正确答案:×

第2题:

发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用协议承销、招标承销等方式。( )


正确答案:√

第3题:

新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 ( )


正确答案:×
新股网上定价发行是事先规定发行价格,再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。

第4题:

下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是( )。

A:公开发行超过5000万元的,必须组建承销团
B:承销机构应当具备保荐资格
C:证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售
D:公司债券的承销机构不可以担任受托管理人

答案:A
解析:
A项,《证券法》(2014年修订)第32条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。BC两项,《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定,发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。D项,《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定,本次发行公司债券的承销机构,和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

第5题:

下列关于债券发行方式的说法,错误的是( )。
A.定向发行属直接发行

B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条 件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)


答案:D
解析:
【答案详解】D。根据价格决定方式分类,债券发行的招标方式可分为荷兰式招标 (单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

第6题:

下列说法中,正确的是( )。

A.定向发行又称私募发行,即面向少数特定投资者发行

B.承购包销又称私募发行

C.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

D.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


正确答案:ACD

第7题:

发行次级债券时,发行人应组成承销团,承销团在发行期内向其

他投资者分销次级债券。 ( )


正确答案:√

第8题:

以下有关债券发行方式的说法,不正确的是( )。

A.根据中标规则不同,可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标

B.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

C.定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行

D.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式


正确答案:A
[答案] A
[解析] A项根据中标规则不同,可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

第9题:

下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。

A:定向发行,又被称为“私募发行”、“私下发行”,即面向特定投资者发行
B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D:根据中标规则不同,可分为欧式招标和西式招标

答案:D
解析:
D项,根据中标规则不同,可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

第10题:

发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。()


答案:错
解析:
发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。

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