法学(本科)

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。A、1年B、2年C、3年D、4年

题目

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

  • A、1年
  • B、2年
  • C、3年
  • D、4年
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第1题：

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。

A.会计师事务所

B.财务顾问机构

C.资信评级机构

D.证券投资咨询机构


正确答案：ABCD

第2题：

()未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

B、财务顾问机构、资信评级机构

C、投资咨询机构、财务顾问机构

D、资产评估机构、会计师事务所


参考答案：A

第3题：

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


正确答案：C
答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

第4题：

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


答案：错
解析：
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

第5题：

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。

A．2

B．3

C．4

D．5


正确答案：A

第6题：

特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括（ ）。

A．资产评估机构

B．投资咨询机构

C．财务顾问机构

D．资信评级机构


正确答案：BCD
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。    

第7题：

证券服务机构主要包括（ ）。 A．证券投资咨询机构 B．财务顾问机构 C．资信评级机构 D．证券登记结算机构


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P18。

第8题：

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。

A.证券投资咨询机构、财务顾问机构

B.资信评级机构、资产评估机构

C.会计师事务所、律师事务所

D.证券登记结算机构


正确答案：D

第9题：

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上的经验。

A:一年
B:五年
C:两年
D:三年

答案：C
解析：
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

第10题：

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:证券研究
D:定向资产管理业务

答案：D
解析：
《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

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