00227公司法

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于()。A、欺诈客户行为B、内部交易行为C、操纵市场行为D、虚假陈述行为

题目

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于()。

  • A、欺诈客户行为
  • B、内部交易行为
  • C、操纵市场行为
  • D、虚假陈述行为
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第1题:

下列行为属于操纵市场行为的有( , )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖

C.证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易


正确答案:ABD
解析:选项C属于欺诈客户行为。

第2题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核欺诈客户行为的范围。

第3题:

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易


正确答案:D

第4题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。

第5题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于( )。

A.操纵证券市场的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.欺诈客户的行为


正确答案:D
解析:《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

第6题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第7题:

王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.内幕交易行为

C.操纵市场行为

D.信用交易行为


正确答案:A
解析:本题考核禁止交易的行为。根据规定,证券经营机构及其从业人员为了谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于欺诈客户的行为。

第8题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A.操纵证券市场行为

B.欺诈客户行为

C.利用内幕信息交易的行为

D.信息误导行为


正确答案:B

第9题:

欺诈客户行为包括( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABCD

第10题:

证券公司交易欺诈行为包括( )。

A.违背客户委托买卖证券

B.为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖

C.假借客户名义买卖证券

D.挪用客户所委托买卖的证券


正确答案:ABCD

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