05678金融法

根据《证券法》的规定,我国对证券发行、交易活动实行()的体制。A、政府集中监督管理B、行业自律管理C、在集中统一监督管理的前提下,实行行业自律性管理D、在行业自律管理的基础上,实行政府集中统一监督管理

题目

根据《证券法》的规定,我国对证券发行、交易活动实行()的体制。

  • A、政府集中监督管理
  • B、行业自律管理
  • C、在集中统一监督管理的前提下,实行行业自律性管理
  • D、在行业自律管理的基础上,实行政府集中统一监督管理
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第1题:

我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。( )


正确答案:×
B。我国《证券法》规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易场所转让。

第2题:

按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定,股票发行的形式有()。

A、新设发行

B、增资发行

C、定向募集发行

D、改组发行


正确答案:ABCD

第3题:

在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所是( )。

A.实行自律管理的法人

B.以营利为目的的法人

C.不以证券营利为目的的机关

D.实行自律管理的机关


正确答案:A
7.A【解析】在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场斫和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

第4题:

我国《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券()交易,实行自律管理的政府机关。


答案:错
解析:
证券交易所不是政府机关,而是实行自律管理的法人。

第5题:

根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行定期监控。()


正确答案:×

根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行实时监控。

第6题:

我国《证券法》规定:“证券交易所对证券交易实行实时监控。”( )


正确答案:√

第7题:

以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为,按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。( )


正确答案:×
本题考核点是制造虚假信息的行为。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿,侵害客户利益的行为。本题情形为制造虚假信息行为。

第8题:

我国《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所、和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的政府机关。 ( )


正确答案:×
证券交易所不是政府机关,而是实行自律管理的法人

第9题:

根据《证券法》的规定,我国对证券公司实行( )管理。

A.综合

B.混合

C.分业

D.分类


正确答案:D

第10题:

《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格应报证券交易所核准。()正确错误


答案:错
解析:
《证券法》第三十四条规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

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