投资学

在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或者变现所带来的风险属于市场风险。

题目

在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或者变现所带来的风险属于市场风险。

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第1题:

在金融衍生T具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。 ( )


正确答案:×
在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险

第2题:

在金融衍生工具交易中,因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风 险是市场风险。


答案:错
解析:
在金融衍生工具交易中,因资产或指数 价格不利变动可能带来损失的风险是市场风险; 题中描述的是操作风险。

第3题:

在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )


正确答案:×
在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。

第4题:

在金融领域,因借款人或市场交易对手违约而导致损失的风险属于( )。

A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险

答案:A
解析:
本题考查信用风险。由于借款人或市场交易对手的违约(无法偿付或者无法按期偿付)而导致损失的风险属于信用风险。

第5题:

在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。 ()


答案:错
解析:
在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。

第6题:

在金融领域,因借款人或市场交易对手违约而导致损失的风险属于信用风险。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

在金融衍生工具交易中,因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。()


答案:错
解析:
金融衍生工具存在的风险之一是操作风险。操作风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。市场风险是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险。

第8题:

对基金管理人的概念理解正确的是( )

A.主要业务是发起设立基金和管理基金

B.由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

34. 基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面,国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中,认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险( )

A. 交易中对方违约,没有履行承诺造成损失的信用风险。

B. 因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

C. 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险

D. 因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险


正确答案:AB,ABCD

第9题:

在金融衍生工具的交易中对方违约,没有履行承诺造成的损失,这属于( )。?

A:信用风险
B:结算风险
C:市场风险
D:操作风险

答案:A
解析:
在金融衍生工具的交易中对方违约,没有履行承诺造成的损失属于信用风险。

第10题:

衍生工具可能存在的风险不包括( )。

A.交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险
B.交易双方中的某方违约的违约风险
C.因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险
D.因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险

答案:A
解析:
衍生工具可能存在的风险不包括A选项,衍生工具可能存在的风险:交易双方中的某方违约的违约风险;因为资产价格或指数变动导致损失的价格风险;因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险;因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险;因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险;因为合约不符合所在国法律带来的法律风险。考点
衍生工具的特点

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